公告日期：2023-06-30

债券简称：21 中财 G2 债券代码：175916
债券简称：21 中财 G3 债券代码：188035
债券简称：21 中财 G4 债券代码：188036
债券简称：21 中财 G5 债券代码：185134
债券简称：22 中财 G1 债券代码：185481
债券简称：22 中财 G2 债券代码：185482
中国中金财富证券有限公司公开发行 2021 年公司债券
（面向专业投资者）（第一期）（品种二）、
中国中金财富证券有限公司公开发行 2021 年公司债券
（面向专业投资者）（第二期）（品种一）、
中国中金财富证券有限公司公开发行 2021 年公司债券
（面向专业投资者）（第二期）（品种二）、
中国中金财富证券有限公司2021年面向专业投资者公开发
行公司债券（第三期）、

中国中金财富证券有限公司2022年面向专业投资者公开发
行公司债券（第一期）（品种一）、

中国中金财富证券有限公司2022年面向专业投资者公开发
行公司债券（第一期）（品种二）

受托管理事务报告（2022年度）

债券受托管理人

华泰联合证券有限责任公司

住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋
401

2023 年 6 月

重要声明

华泰联合证券有限责任公司（简称“华泰联合证券”）编制本报告的内容及信息均来源于发行人对外公布的《中国中金财富证券有限公司2022年度财务报表及审计报告》等相关公开信息披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为华泰联合证券所作的承诺或声明。

目录

第一章 本次公司债券概要 ...... 4
第二章 发行人 2022 年度经营和财务状况...... 8
第三章 发行人募集资金使用情况 ...... 12
第四章 增信机制及偿债保障措施情况 ...... 13
第五章 债券持有人会议召开的情况 ...... 14
第六章 受托管理人履行职责情况 ...... 15
第七章 本次公司债券本息偿付情况 ...... 16
第八章 本次公司债券跟踪评级情况 ...... 17
第九章 发行人指定的代表发行人负责本次债券事务的专人的变动情况...... 18
第十章 其他事项 ...... 19

第一章 本次公司债券概要

一、核准文件和核准规模：2020年11月18日，发行人第三届董事会第四十六次会议审议通过《关于申请公司存续债务规模600亿元的议案》，并就涉及本次发行的相关议案提请发行人股东审议。

2020年11月25日，发行人2020年第十次股东决定审议通过《关于申请公司存续债务规模600亿元的议案》，同意公司在存续债务规模不超过600亿元的总额度内发行债务融资工具，该存续债务规模总额度的有效期自本次申请获股东批准之日起至新的存续债务总额度获有权审批机构批准之日止。

发行人本次面向专业投资者公开发行不超过人民币150亿元(含150亿元)的公司债券已经上海证券交易所审核通过，并经中国证券监督管理委员会注册(证监许可【2021】575号)。本次债券采取分期发行的方式:自中国证监会同意注册之日起十二个月内完成首期发行，剩余额度自中国证监会同意注册之日起二十四个月内发行完毕。
二、债券名称：中国中金财富证券有限公司公开发行 2021 年公司债券(面向专业投资者)(第一期)（品种二）、中国中金财富证券有限公司公开发行 2021 年公司债券(面向专业投资者)(第二期)（品种一）、中国中金财富证券有限公司公开发行 2021 年公司债券(面向专业投资者)(第二期)（品种二）、中国中金财富证券有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）……
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