公告日期：2022-05-17

兴业资产管理有限公司

福建省福州市马尾区快安路 8 号 6A 号（自贸试验区内）

公司债券临时受托管理事务报告

债券受托管理人

广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
签署日期：2022 年 5 月 13 日

声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《兴业资产管理有限公司 2019 年非公开发行公司债券之受托管理协议》、《兴业资产管理有限公司 2020 年公开发行公司债券之受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）等相关规定、公开信息披露文件以及兴业资产管理有限公司（以下简称“兴业资管”、“发行人”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由公司债券受托管理人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。

一、核准情况及核准规模

经上海证券交易所于 2019 年 10 月 28 日签发的“上证函〔2019〕1941 号”文
核准，发行人获准向合格投资者非公开发行面值总额不超过 30 亿元（含 30 亿元）的公司债券。

2020 年 12 月 21 日，经上海证券交易所审核同意并经中国证监会“证监许可
[2020]3515 号文”注册，发行人获准向专业投资者公开发行规模不超过 20 亿元（含 20 亿元）的公司债券。
二、存续公司债券的基本情况

（一）19 兴资 02

债券名称：兴业资产管理有限公司 2019 年非公开发行公司债券（第一期）
（品种二）。

债券简称：19 兴资 02。

债券代码：162540。

发行规模：本期债券实际发行规模为人民币 5 亿元。

债券期限：本期债券期限为 5 年期（附第 3 年末发行人调整票面利率选择权
和投资者回售选择权）。

票面利率：本期债券的票面利率为 4.25%，在存续期前 3 年内固定不变，发
行人有权决定是否在本期债券存续期的第 3 年末调整本期债券后续期限的票面利率。

起息日：本期债券的起息日为2019年11月20日。

还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。

募集资金用途：本期债券的募集资金扣除发行费用后用于偿还金融机构借款。

挂牌转让场所：上海证券交易所。

（二）20 兴资 02

债券名称：兴业资产管理有限公司 2020 年非公开发行公司债券（第一期）
（品种二）。

债券简称：20 兴资 02。

债券代码：166367。

发行规模：本期债券实际发行规模为人民币 4.5 亿元。

债券期限：本期债券期限为 3 年期。

票面利率：本期债券的票面利率为 3.65%。

起息日：本期债券的起息日为2020年3月20日。

还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。

募集资金用途：本期债券的募集资金扣除发行费用后用于偿还金融机构借款。
挂牌转让场所：上海证券交易所。

（三）20 兴资 04

债券名称：兴业资产管理有限公司 2020 年非公开发行公司债券（第二期）
（品种二）。

债券简称：20 兴资 04。

债券代码：167471。

发行规模：本期债券实际发行规模为人民币 6 亿元。

债券期限：本期债券期限为 3 年期。

票面利率：本期债券的票面利率为 4.00%。

起息日：本期债券的起息日为2020年8月21日。

还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。

募集资金用途：本期债券的募集资金扣除发行费用后用于偿还金融机构借款。
挂牌转让场所：上海证券交易所。

（四）21 兴资 01

债券名称：兴业资产管理有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债
券(第一期)。

债券简称：21 兴资 01。

债券代码：188522。

发行规模：本期债券实际发行规模为人民币 6 亿元。

债券期限：本期债券期限为 3 年期。

票面利率：本……
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