公告日期：2022-05-09

债券简称：21 北方 01 债券代码：188437.SH
债券简称：22 北方 01 债券代码：185431.SH
中国北方工业有限公司 2021 年公司债券、2022
年公司债券受托管理事务临时报告

债券受托管理人

中信证券股份有限公司

（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）

2022 年 5 月

声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《债券受托管理协议》等相关规定、公开信息披露文件以及中国北方工业有限公司（以下简称“北方工业”、“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由受托管理人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。

经中国证监会于 2020 年 12 月 24 日签发的“证监许可[2020]3644 号”文注
册，公司注册公开发行面值不超过 100 亿元的公司债券。
二、公司债券的基本情况

（一）21 北方 01 的基本情况

1、发行主体：中国北方工业有限公司

2、债券名称： 中国北方工业有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公
司债券（第一期），债券简称为“21 北方 01”，债券代码为“188437”。

3、债券期限：本期债券为 3 年期，在第 2 年末附发行人赎回选择权、调整
票面利率选择权和投资者回售选择权。

4、发行规模：本期债券发行规模为 20 亿元。目前存续规模为 20 亿元。
5、票面金额及发行价格：本次债券面值 100 元，按面值平价发行。

6、债券利率：2.96%

（二）22 北方 01 的基本情况

1、发行主体：中国北方工业有限公司

2、债券名称： 中国北方工业有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公
司债券（第一期），债券简称“22 北方 01”，债券代码“185431”。

3、债券期限：本期债券为 5 年期，附第 3 年末发行人调整票面利率选择权、
发行人赎回选择权和投资者回售选择权。

4、发行规模：本期债券发行规模为 10 亿元。目前存续规模为 10 亿元。
5、票面金额及发行价格：本次债券面值 100 元，按面值平价发行。

6、债券利率：2.93%
三、公司债券的重大事项

根据发行人 2022 年 4 月 28 日公布的《中国北方工业有限公司关于会计师事
务所发生变更的公告》，发行人审计机构发生变动，具体情况如下：

（一）原会计师事务所情况

中国北方工业有限公司原审计机构为致同会计师事务所（特殊普通合伙）。
（二）变更情况

1、变更原因、原中介机构停止履行职责时间

因中国兵器工业集团有限公司统一要求，原审计机构致同会计师事务所（特殊普通合伙）不再承担公司年度财务报表审计工作。现决定改聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师”）为公司 2021-2022 年财务报告审计机构。

2、变更程序履行情况及其合法合规情况

聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）已经公司内部审议通过，符合公司章程规定。

3、新任审计机构的基本信息、执业资格

名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼

执照：立信会计师事务所（特殊普通合伙）持有《营业执照》（统一信用代码：91310101568093764U）、《会计师事务所执业证书》（执业证书编号：0001247）、《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》（证书序号：000396），并已完成从事证券服务业务备案，具有合法、有效的证券业务审计资格。

立信会计师事务所（特殊普通合伙）最近一年内被立案调查或行政处罚情况：立信会计师事务所（特殊普通合伙）最近一年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚无，被立案调查 2 次，具体情况如下：

（1）2021 年 8 月 31 日，立信会计师事务所收到中国证券监督管理委员会
出具的立案告知书（证监立案字 0042021001 号）。主要针对立信会计师事务所在山东龙力生物科技股份有限公司年报……
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