公告日期：2025-01-16

债券代码：185422 债券简称：22 东吴 02
债券代码：185421 债券简称：22 东吴 01
债券代码：185512 债券简称：22 东吴 03
债券代码：185870 债券简称：22 东吴 05
债券代码：137950 债券简称：22 东吴 06
债券代码：115661 债券简称：23 东吴 01
债券代码：240625 债券简称：24 东吴 01
债券代码：240855 债券简称：24 东吴 02
中国国际金融股份有限公司关于东吴证券股份有限公司 收到中国证券监督管理委员会行政处罚决定书的临时受托管
理事务报告

债券受托管理人：中国国际金融股份有限公司

2025 年 1 月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》及其它相关信息披露文件以及东吴证券股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“东吴证券”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由债券受托管理人中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“债券受托管理人”）编制。中金公司编制本报告的内容及信息均来源于发行人提供的资料或说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中金公司所作的承诺或声明。在任何情况下，未经中金公司书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。

一、 公司债券基本情况
1、22东吴01

债券名称：东吴证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）

发行规模：36亿元人民币

发行期限：3年

主体及债项评级：AAA/AAA

当期票面利率：3.00%

发行日期：2022年2月24日

交易场所：上海证券交易所
2、22东吴02

债券名称：东吴证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）

发行规模：4亿元人民币

发行期限：5年

主体及债项评级：AAA/AAA

当期票面利率：3.47%

发行日期：2022年2月24日

交易场所：上海证券交易所
3、22东吴03

债券名称：东吴证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种一）

发行规模：34亿元人民币

发行期限：3年

主体及债项评级：AAA/AAA

当期票面利率：3.15%

发行日期：2022年3月10日

交易场所：上海证券交易所
4、22东吴05

债券名称：东吴证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）

发行规模：26亿元人民币

发行期限：3年

主体及债项评级：AAA/AAA

当期票面利率：2.90%

发行日期：2022年6月9日

交易场所：上海证券交易所
5、22东吴06

债券名称：东吴证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）

发行规模：30亿元人民币

发行期限：3年

主体及债项评级：AAA/AAA

当期票面利率：2.63%

发行日期：2022年10月20日

交易场所：上海证券交易所

6、23东吴01

债券名称：东吴证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）

发行规模：30亿元人民币

发行期限：3年

主体及债项评级：AAA/AAA

当期票面利率：2.80%

发行日期：2023年7月13日

交易场所：上海证券交易所
7、24东吴01

债券名称：东吴证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）

发行规模：30亿元人民币

发行期限：3年

主体及债项评级：AAA/AAA

当期票面利率：2……
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