公告日期：2022-12-29

关于

南方工业资产管理有限责任公司

会计师事务所发生变更的

临时受托管理事务报告

债券简称：18 南资 01 债券代码：143541.SH

21 南资 02 188020.SH

22 南资 01 185420.SH

受托管理人：中信建投证券股份有限公司

2022 年 12 月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《南方工业资产管理有限责任公司公司债券受托管理协议》（以下简称《受托管理协议》）及其它相关信息披露文件以及南方工业资产管理有限责任公司（以下简称“南方工业资管”或“发行人”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“受托管理人”）编制。中信建投证券编制本报告的内容及信息均来源于发行人提供的资料或说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。

一、 公司债券基本情况

2017年，发行人经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]1399号”文核准公开发行面值总额不超过人民币15亿元（含15亿元）的公司债券。

2018年4月18日，南方工业资产管理有限责任公司2018年公司债券（第一期）完成发行，债券简称为“18南资01”，发行规模为10.00亿元，票面利率为5.30%，期限为3+2年。截至本受托管理报告签署日，18南资01的存续规模为1.10亿元，票面利率为4.00%。

2019年8月2日，南方工业资产管理有限责任公司2019年公开发行公司债券（第一期）完成发行，债券简称为“19南方01”，发行规模为5亿元，票面利率为3.90%，期限为1+1+1年。截至本受托管理报告签署日，19南方01已兑付。

2020年，发行人经中国证券监督管理委员会注册（证监许可[2020]1445号），同意其向专业投资者公开发行面值不超过15亿元（含15亿元）公司债券的注册申请。

2021年4月22日，南方工业资产管理有限责任公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）完成发行，债券简称为“21南资02”，发行规模为8亿元，票面利率为4.10%，期限为3年。截至本受托管理报告签署日，21南资02的存续规模为8.00亿元，票面利率为4.10%。

2022年2月25日，南方工业资产管理有限责任公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）完成发行，债券简称为“22南资01”，发行规模为7亿元，票面利率为3.39%，期限为3年。截至本受托管理报告签署日，22南资01的存续规模为7.00亿元，票面利率为3.39%。
二、 重大事项

2022年12月22日，发行人公告称其出现会计师事务所发生变更的情况，现将相关情况公告如下：

（一）基本情况

南方工业资产管理有限责任公司 2021 年财务报告审计机构为立信会计师事务所（特殊普通合伙），发行人 2022 年财务报告将由中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计。

中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）将于 2023 年 4 月 30 日前出具发行人
2022 年度审计报告。发行人此次审计机构变更系公司正常业务开展需求，并已履行必要的内部决策程序，合法合规。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）具有法律法规等规则规定的相应执业资格，截至本受托管理报告签署日不存在被立案调查的情形。

中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）基本情况：

执行事务合伙人：李尊农、乔久华

企业地址：北京市丰台区丽泽路 20 号院 1 号楼南楼 20 层

统一社会信用代码：91110102082881146K

联系电话：010-51423818

传真：010-51423816

邮政编码：100073

（二）移交办理情况

根据发行人公告，本次审计机构变更系公司正常业务开展需求，此次审计机构变更已完成必要的移交工作，发行人将按相关法律法规和规定的要求以及《债券受托管理协议》的约定，按时完成年度报告的审计工作并按时披露2022年年度报告。

中信建投证券作为“18南资01”、“21南资02”、“22南资01……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。