公告日期：2026-01-27

证券代码：601688 证券简称：华泰证券 公告编号：临 2026-009
华泰证券股份有限公司

第七届董事会第一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第一次
会议通知及议案于 2026 年 1 月 16 日以专人送达或电子邮件方式发出。
会议于 2026 年 1 月 23 日以现场及视频会议方式召开，现场会议地点
为南京。本次会议应出席董事 13 人，实际出席董事 13 人，其中以视频方式出席会议的董事 1 人。受与会董事共同推举，会议由公司执行董事王会清先生主持。公司部分高级管理人员列席会议。本次会议有效表决数占董事总数的 100%，符合《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》的规定。

二、董事会会议审议情况

本次会议审议通过了相关议案，并形成如下决议：

（一）同意关于选举公司第七届董事会董事长的议案。

同意选举王会清先生为公司第七届董事会董事长，任期自本次董事会审议通过之日起三年。

表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权

（二）同意关于公司第七届董事会专门委员会组成方案的议案。
同意公司第七届董事会专门委员会组成方案，具体如下：

发展战略委员会（共 5 人）：王会清先生、周易先生、于兰英女士、
晋永甫先生、陈建伟先生，其中：王会清先生为发展战略委员会主任委员（召集人）；

合规与风险管理委员会（共 3 人）：周易先生、柯翔先生、王建文先生，其中：周易先生为合规与风险管理委员会主任委员（召集人）；
审计委员会（共 3 人，独立董事占 1/2 以上）：王兵先生、丁锋先
生、老建荣先生，其中：王兵先生为审计委员会主任委员（召集人）；
提名委员会（共 3 人，独立董事占 1/2 以上）：王全胜先生、王莹
女士、彭冰先生，其中：王全胜先生为提名委员会主任委员（召集人）；
薪酬与考核委员会（共 3 人，独立董事占 1/2 以上）：王全胜先生、
彭冰先生、王兵先生，其中：王全胜先生为薪酬与考核委员会主任委员（召集人）。

表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权

（三）同意关于聘任公司首席执行官及执行委员会主任的议案。
同意聘任周易先生为公司首席执行官及执行委员会主任，任期自本次董事会审议通过之日起三年。

表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权

公司第六届董事会提名委员会 2026 年第一次会议全票审议通过《关于聘任公司高级管理人员的预案》。

（四）同意关于聘任公司高级管理人员的议案。

同意聘任韩臻聪先生、姜健先生、张辉先生、陈天翔先生、焦晓宁女士、王宇捷先生为公司执行委员会委员，其中王宇捷先生待通过证券公司高级管理人员水平评价测试后正式任职；同意聘任韩臻聪先生为公司首席信息官（兼）；同意聘任焦晓宁女士为公司首席财务官（兼）；同意聘任焦凯先生为公司合规总监、总法律顾问；同意聘任王翀先生为公司首席风险官；同意聘任孙艳女士为公司人力资源总监；
同意聘任张辉先生为公司董事会秘书（兼）。上述高级管理人员任期自本次董事会审议通过之日起三年。

表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权

公司第六届董事会提名委员会2026年第一次会议全票审议通过本议案，公司第六届董事会审计委员会 2026 年第二次会议全票审议通过《关于聘任公司首席财务官的预案》。

（五）同意关于聘任公司证券事务代表的议案。

同意聘任朱有为先生为证券事务代表，任期自本次董事会审议通过之日起三年。朱有为先生具备履行证券事务代表职责所必需的专业知识与工作经验，其任职资格符合《上海证券交易所股票上市规则》等相关要求。

表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权

（六）同意关于修订《华泰证券股份有限公司执行委员会工作细则》的议案。

表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权

（七）同意关于向华泰国际金融控股有限公司增资的议案。

1、同意公司向全资子公司华泰国际金融控股有限公司增资不超过90 亿港元，用于支持各项境外业务发展。

2、授权公司经营管理层在本次增资总额范围内，根据公司的资金安排以及华泰国际金融控股有限公司的业务发展情况一次或分批实施。
3、授权公司经营管理层按照法律法规及监管规定办理本次增资所需的监管备案、登记、注册等相关手续。

表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权

公司第六届董事会发展战略委员会……
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