公告日期：2023-05-30

联合〔2023〕3326 号

联合资信评估股份有限公司通过对中信证券股份有限公司主体及其相关债券的信用状况进行跟踪分析和评估，确定维持中信证券股份有限公司主体长期信用等级为AAA，维持“22中证Y1”、
“21 中证 Y3”、“21 中证 Y2”、“21 中证 Y1”债项信用等级为 AAA，
评级展望为稳定。

特此公告

联合资信评估股份有限公司
评级总监：

二〇二三年五月三十日

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中信证券股份有限公司

公开发行永续次级债券 2023 年跟踪评级报告

评级结果： 评级观点

项目 本次 评级 上次 评级 联合资信评估股份有限公司（以下简称“联合资信”）
级别 展望 级别 展望 对中信证券股份有限公司（以下简称“公司”或“中信证
中信证券股份有 AAA 稳定 AAA 稳定

限公司 券”）的跟踪评级反映了其作为全国性综合类上市证券公
21 中证 Y1 AAA 稳定 AAA 稳定

21 中证 Y2 AAA 稳定 AAA 稳定 司，股东背景很强，各项业务牌照齐全，拥有综合化经营
21 中证 Y3 AAA 稳定 AAA 稳定 的发展模式，处于行业龙头地位。2022 年，公司业务发展
22 中证 Y1 AAA 稳定 AAA 稳定 良好，业务规模很大，风险管理水平较高；截至 2022 年末，
跟踪评级债项概况： 公司资产规模大且流动性较好，资本实力很强，资本充足
债券简称 发行规模 债券余额 首次行权日 性较好。

21 中证 Y1 33.00 亿元 33.00 亿元 2026/7/27 同时，联合资信也关注到经济周期变化、国内证券市
21 中证 Y2 60.00 亿元 60.00 亿元 2026/8/10 场波动、相关监管政策变化以及杠杆水平上升、债务结构
21 中证 Y3 15.00 亿元 15.00 亿元 2026/8/30 偏短期等因素可能对公司经营带来的不利影响。

22 中证 Y1 30.00 亿元 30.00 亿元 2027/1/20 未来，随着资本市场的持续发展和各项业务的推进，
注：上述债券仅包括由联合资信评级且截至评级时点尚处于存

续期的债券 公司业务规模有望进一步提升，整体竞争实力将进一步增
评级时间：2023 年 5 月 30 日 强。

综合评估，联合资信确定维持公司的主体长期信用等
本次评级使用的评级方法、模型： 级为 AAA，维持“22 中证 Y1”“21 中证 Y3”“21 中证
名称 版本 Y2”“21 中证 Y1”的信用等级为 AAA，评级展望为稳定。
证券公司主体信用评级方法 V4.0.202208

证券公司主体信用评级模型 优势

（打分表） V4.0.202208 1．公司股东背景很强。中信证券作为中国中信集团有限公
注：上述评级方法和评级模型均已在联合资信官网公开披露

司金融板块的重要组成部分之一，在集团内具有很高的
战略地位和重要性。中国中信有限公司通过增持股份和
提高董事会席位占比加大对公……
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