公告日期：2022-08-31

民生证券股份有限公司

公司债券中期报告

（2022 年）

二〇二二年八月

重要提示

发行人承诺将及时、公平地履行信息披露义务。

本公司董事、高级管理人员已对中期报告签署书面确认意见。公司监事会（如有）已对中期报告提出书面审核意见，监事已对中期报告签署书面确认意见。

发行人及全体董事、监事、高级管理人员保证中期报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

本公司中期报告中的财务报告未经审计。

重大风险提示

一、偿付风险
公司目前资产质量和流动性良好，能够按时偿付债务本息，且公司在最近三年与主要客户发生的业务往来中未曾发生任何违约事件。在未来的业务经营中，公司将继续秉承诚实信用原则，严格履行所签订的合同、协议或其他承诺。但是，在本次债券存续期内，如受到自然环境、经济形势、国家政策和自身管理等有关因素的影响，导致公司资信状况发生不利变化，亦可能影响本次债券本息到期时的按期兑付。
二、存续期债券未设定担保的风险
存续期债券均为无担保债券，在债券存续期内，若因公司自身的相关风险或受市场环境变化等不可控因素影响，本公司不能从预期的还款来源获得足够资金，则可能影响存续期债券本息的按期足额偿付。

截至 2022 年 8 月 31 日，公司面临的风险因素与 2021 年年度报告所提示的风险因素无重大
变化。

目录

重要提示......2
重大风险提示 ...... 3
释义...... 5
第一节 发行人情况 ...... 6
一、 公司基本信息...... 6
二、 信息披露事务负责人 ...... 6
三、 报告期内控股股东、实际控制人及其变更情况...... 7
四、 报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况...... 7
五、 公司业务和经营情况 ...... 10
六、 公司治理情况...... 14
第二节 债券事项 ...... 15
一、 公司信用类债券情况 ...... 15
二、 公司债券选择权条款在报告期内的触发和执行情况...... 17
三、 公司债券投资者保护条款在报告期内的触发和执行情况...... 17
四、 公司债券报告期内募集资金使用情况 ...... 17
五、 公司信用类债券报告期内资信评级调整情况...... 18
六、 公司债券担保、偿债计划及其他偿债保障措施情况...... 18
第三节 报告期内重要事项...... 18
一、 财务报告审计情况 ...... 18
二、 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正...... 18
三、 合并报表范围调整 ...... 19
四、 资产情况...... 19
五、 负债情况...... 20
六、 利润及其他损益来源情况 ...... 21
七、 报告期末合并报表范围亏损超过上年末净资产百分之十...... 21
八、 非经营性往来占款和资金拆借 ...... 21
九、 对外担保情况...... 22
十、 关于重大未决诉讼情况 ...... 22
十一、 报告期内信息披露事务管理制度变更情况...... 23
十二、 向普通投资者披露的信息 ...... 23
第四节 特定品种债券应当披露的其他事项...... 23
一、发行人为可交换债券发行人 ...... 23
二、发行人为非上市公司非公开发行可转换公司债券发行人...... 23
三、发行人为可续期公司债券发行人 ...... 23
四、发行人为其他特殊品种债券发行人 ...... 23
五、其他特定品种债券事项 ...... 23
第五节 发行人认为应当披露的其他事项...... 23
第六节 备查文件目录 ...... 24
财务报表......26
附件一： 发行人财务报表 ...... 26

释义

民生证券/发行人/本公司/公司 指 民生证券股份有限公司

民生股权基金 指 民生股权投资基金管理有限公司

民生期货 指 民生期货有限公司

民生投资 指 民生证券投资有限公司

上交所 指 上海证券交易所

股东大会 指 民生证券股……
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