公告日期：2022-06-24

债券简称：22 民生 C1 债券代码：185289.SH

民生证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行次级债
券（第一期）

2022 年度第四次受托管理事务临时报告

受托管理人

（住所：上海市广东路 689 号）

二〇二二年六月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《民生证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）、《民生证券股份有限公司 2022年面向专业投资者公开发行次级债券受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）等相关规定、公开信息披露文件以及民生证券股份有限公司（以下简称“公司”、“民生证券”或“发行人”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由受托管理人海通证券股份有限公司（以下简称“受托管理人”或“海通证券”）编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的承诺或声明。

一、本期债券事项的基本情况

（一）发行人法定代表人、董事长、董事、总裁及执行委员会主席变动

冯鹤年先生原系发行人法定代表人、董事长、总裁、执行委员会主席。由于冯鹤年先生正接受纪律审查和监察调查，无法履行公司相关职责，且暂时无法预计持续时间。为保证公司正常经营、业务有序开展，发行人已完成代为履行冯鹤年先生的相应职责人员的选聘工作。

相关情况如下：

经发行人第四届董事会第四次会议、2022 年第二次临时股东大会审议通过，免除冯鹤年先生董事、董事长、总裁及执行委员会职务；

经发行人第四届董事会第四次会议、2022 年第二次临时股东大会、第四届董事会第五次会议审议通过，景忠先生担任公司第四届董事会非独立董事，任期至第四届董事会任期届满为止，代行董事长职务，代行公司法定代表人，时间不得超过 6 个月。

经发行人第四届董事会第五次会议审议通过，熊雷鸣先生代行总裁、执行委员会主席职务，时间不得超过 6 个月。

景忠先生、熊雷鸣先生简历如下：

景忠先生，毕业于郑州工学院（现郑州大学），学士学位。历任郑州市证券公司职员；黄河证券有限责任公司电脑中心总经理；民生证券有限责任公司信息技术中心总经理、信息技术总监、首席信息官等。现任民生证券股份有限公司董事长（代行）、执行委员会委员、副总裁、合规总监。

熊雷鸣先生，毕业于中南财经政法大学，硕士研究生，高级会计师。历任湖北药检专科学校教师；长江证券股份有限公司财务总部总经理、总裁特别助理、财务负责人等。现任民生证券股份有限公司执行委员会主席（代行）、总裁（代行）、副总裁、财务总监、首席风险官等。

有关本次发行人法定代表人、董事长、董事、总裁及执行委员会主席变动的事项，发行人已于 2022 年 6 月于上海证券交易所公告，详情请见《民生证券股
份有限公司关于公司法定代表人、董事长、董事、总裁及执行委员会主席发生变动的公告》。

（二）发行人三分之一以上董事变动

因发行人第三届董事会任期届满，2022 年 5 月 7 日，经发行人 2021 年度股
东大会审议通过，选举刘国升、李书孝担任公司第四届董事会非独立董事，张喜芳、陈基建不再担任公司非独立董事；汤欣担任公司第四届董事会独立董事，王秀丽不再担任公司非独立董事，除上述三名董事变动外，第四届董事会成员与第三届董事会成员一致。

新任董事简历如下：

刘国升先生，毕业于武汉大学，硕士研究生。历任武汉中央商务区股份有限公司财务总监；泛海控股股份有限公司财务总监。现任泛海控股股份有限公司执行副总裁兼财务总监；民生证券有限公司董事。

李书孝先生，毕业于北京大学，硕士研究生。历任中国五矿集团公司企业规划发展部部门经理；五矿地产控股有限公司企划部副总经理；泛海控股股份有限公司金融管理总部总裁、战略发展管理总部总裁等。现任泛海控股股份有限公司副总裁、风险控制总监兼战略发展管理总部部门总裁；民生证券股份有限公司董事；亚太财产保险有限公司董事；武汉中央商务区股份有限公司副总裁；民生金服控股有限公司总裁。

汤欣先生，毕业于中国人民大学，博士研究生，教授职称。历任北京大学法学院博士后流动站博士后。现任清华大学法学院教授；民生证券股份有限公司独立董事；中国人寿股份有限公司独立董……
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