公告日期：2024-05-11

中信建投证券股份有限公司

关于

西安城市基础设施建设投资集团有限公司
董事及总经理发生变更的

临时受托管理事务报告

债券代码： 138899.SH 债券简称： 23西基01

债券代码： 185879.SH 债券简称： 22西基04

债券代码： 185878.SH 债券简称： 22西基03

债券代码： 185277.SH 债券简称： 22西基02

债券代码： 185276.SH 债券简称： 22西基01

债券代码： 188996.SH 债券简称： 21西基02

债券代码： 188995.SH 债券简称： 21西基01

受托管理人：中信建投证券股份有限公司

2024 年 5 月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《债券受托管理协议》及其它相关信息披露文件以及西安城市基础设施建设投资集团有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“受托管理人”）编制。中信建投证券编制本报告的内容及信息均来源于发行人提供的资料或说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。

一、 公司债券基本情况

（一）西安城市基础设施建设投资集团有限公司 2021 年面向专业投资者公
开发行公司债券(第一期)

1、发行人全称：西安城市基础设施建设投资集团有限公司。

2、债券全称：西安城市基础设施建设投资集团有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期），品种一简称“21 西基 01”，债券代码“188995”；品种二简称“21 西基 02”，债券代码“188996”。

3、注册文件：发行人于 2021 年 4 月 20 日获中国证券监督管理委员会出具
的《关于同意西安城市基础设施建设投资集团有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕1391 号），注册规模为不超过 80 亿元。
4、发行金额：本期债券品种一发行金额为 10 亿元；品种二发行金额为 10
亿元。

5、债券期限：本期债券分为两个品种，品种一为 5 年期固定利率债券，附第 3 年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权；品种二为 10 年期固定利率债券。

6、票面金额及发行价格：本期债券面值为 100 元，按面值平价发行。

7、债券利率及其确定方式：本期债券为固定利率债券。本期债券品种一的
票面利率为 3.20%，在存续期内前 3 年固定不变，在存续期的第 3 年末，发行人
可选择调整票面利率，存续期后 2 年票面利率为本期债券品种一存续前 3 年票面利率加发行人上调的基点（或减发行人下调的基点），在存续期后 2 年固定不变。本期债券品种二的票面利率为 4.18%，在存续期内固定不变。

8、调整票面利率选择权：发行人有权决定是否在本期债券品种一存续期的
第 3 年末调整后 2 年的票面利率。发行人将于本期债券品种一第 3 个计息年度付
息日前的第 20 个交易日，在中国证监会指定的信息披露媒体上发布关于是否调整本期债券品种一票面利率、调整方式以及调整幅度的公告。若发行人未行使票面利率调整选择权，则本期债券品种一后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。

9、回售选择权：发行人发出关于是否调整本期债券品种一票面利率及调整幅度的公告后，投资者有权选择在第 3 个计息年度付息日将其持有的本期债券品种一全部或部分按面值回售给发行人。本期债券品种一第 3 个计息年度付息日即
为回售支付日，发行人将按照深交所和债券登记机构相关业务规则完成回售支付工作。

10、回售登记期：自发行人发出关于是否调整本期债券品种一票面利率及调整幅度的公告之日起 5 个交易日内，债券持有人可通过指定的方式进行回售申报。债券持有人的回售申报经确认后，相应的公司债券面值总额将被冻结交易；回售登记期不进行申报的，则视为放弃回售选择权，继续持有本期债券并接受上述关于是否调整本期债券品种一票面利……
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