公告日期：2025-03-21

证券代码：601390.SH/0390.HK 证券简称：中国中铁
债券代码：163640.SH 债券简称：20铁工Y4
债券代码：188193.SH 债券简称：21铁工Y2
债券代码：188427.SH 债券简称：21铁工02
债券代码：185262.SH 债券简称：22铁工02
中国国际金融股份有限公司

关于中国中铁股份有限公司股本变动的重大事项
的临时受托管理事务报告

北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

2025 年 3 月

重 点 声 明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《上海证券交易所债券自律监管规则适用指引第 1 号—公司债券持续信息披露（2023 年修订）》、《中国中铁股份有限公司公司债券之债券受托管理协议》及其补充协议等其他相关规定、中国中铁股份有限公司公开信息披露文件，由债券受托管理人中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”或“债券受托管理人”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中金公司所做承诺或声明。

中国国际金融股份有限公司关于中国中铁股份有限公司

股本变动的重大事项的临时受托管理事务报告

中国中铁股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”）发行的由中国国际金 融股份有限公司担任债券受托管理人的公司债券包括： 20 铁工Y4、21 铁工Y2、21 铁工 02、22 铁工 02。

中国国际金融股份有限公司作为上述债券的债券受托管理人，持续密切关注对债 券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债 券受托管理人执业行为准则》、《上海证券交易所债券自律监管规则适用指引第 1 号 —公司债券持续信息披露（2023 年修订）》、《中国中铁股份有限公司公司债券之债 券受托管理协议》及其补充协议等其他相关规定, 现就发行人回购注销部分限制性股 票减资暨通知债权人的情况报告如下:

一、重大事项情况

（一）《中国中铁股份有限公司关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限
制性股票的公告》

中国中铁股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 3 月 13 日召开第六届董
事会第八次会议以及第五届监事会第三十次会议，审议通过了《关于回购注销中国中 铁 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。

1、回购注销的原因

公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予对象中，2 名激励对象因成为不能持有
公司限制性股票人员而不再属于激励计划规定的激励范围，3 名激励对象因不能胜任 工作岗位、业绩考核不合格、过失、违法违规等原因不再属于激励计划规定的激励范 围，根据《中国中铁股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划（草案）》）及相关法律法规的规定，公司决定回购注销上述 5 名激励对象 已获授但尚未解除限售的限制性股票。

2、回购注销的数量

公司拟回购注销上述5名激励对象持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 85.6199 万股。

3、回购注销的价格

根据《激励计划（草案）》的相关规定，激励对象成为不能持有公司限制性股票的人员时，其尚未达到解锁条件的限制性股票由公司按授予价格加上回购时中国人民银行公布的同期存款基准利率计算的利息进行回购注销；激励对象因不能胜任工作岗位、业绩考核不合格、过失、违法违规等原因不再属于激励计划规定的激励范围时，其尚未达到解锁条件的限制性股票按授予价格与回购时公司股票市价孰低原则进行回购；若公司发生派息等事项，限制性股票的回购价格将做相应调整，调整方法为：P＝P0-V，其中：P0 为调整前的每股限制性股票回购价格；V为每股的派息额；P为调整后的每股限制性股票回购价格。

本次拟回购的限制性股票的首次授予价格为 3.55 元/股，鉴于公司分别于 2022 年
7 月 29 日实施了 2021 年度利润分配、2023 年 7 月 28 日实施……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。