公告日期：2024-01-08

证券代码：601390.SH/0390.HK 证券简称：中国中铁
债券代码：155513.SH 债券简称：19铁工06
债券代码：163640.SH 债券简称：20铁工Y4
债券代码：188192.SH 债券简称：21铁工Y1
债券代码：188193.SH 债券简称：21铁工Y2
债券代码：188426.SH 债券简称：21铁工01
债券代码：188427.SH 债券简称：21铁工02
债券代码：185261.SH 债券简称：22铁工01
债券代码：185262.SH 债券简称：22铁工02
中国国际金融股份有限公司

关于中国中铁股份有限公司股本变动的重大事项
的临时受托管理事务报告

北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

2024 年 1 月

重 点 声 明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《上海证券交易所债券自律监管规则适用指引第 1 号—公司债券持续信息披露（2023 年修订）》、《中国中铁股份有限公司公司债券之债券受托管理协议》及其补充协议等其他相关规定、中国中铁股份有限公司公开信息披露文件，由债券受托管理人中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”或“债券受托管理人”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中金公司所做承诺或声明。

中国国际金融股份有限公司关于中国中铁股份有限公司

股本变动的重大事项的临时受托管理事务报告

中国中铁股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”）发行的由中国国际金融股份有限公司担任债券受托管理人的公司债券包括：19 铁工 06、20 铁工Y4、21 铁
工Y1、21 铁工Y2、21 铁工 01、21 铁工 02、22 铁工 01、22 铁工 02。

中国国际金融股份有限公司作为上述债券的债券受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《上海证券交易所债券自律监管规则适用指引第 1 号—公司债券持续信息披露（2023 年修订）》、《中国中铁股份有限公司公司债券之债券受托管理协议》及其补充协议等其他相关规定, 现就发行人回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的情况报告如下:

一、重大事项情况

（一）《中国中铁股份有限公司关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》

中国中铁股份有限公司于 2023 年 12 月 28 日召开第五届监事会第二十四次会议
及 2023 年 12 月 29 日召开第五届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于回购注
销中国中铁 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。

1、回购注销的原因

公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予对象中，1 名激励对象因组织安排调离
公司且不在公司任职，1 名激励对象死亡，1 名激励对象在劳动合同期内主动提出辞职，2 名激励对象违法、违规，2 名激励对象 2022 年度个人考核结果为称职（当期解除限售的限制性股票比例为 80%，剩余 20%未解除限售的限制性股票由公司回购注销），根据《中国中铁股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）及相关法律法规的规定，公司决定回购注销上述 7名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票。

2、回购注销的数量

公司拟回购注销上述7名激励对象持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票共
计 156.6166 万股。其中，回购 5 名激励对象已获授但尚未解除限售的全部限制性股票
共计 154.27 万股；2 名激励对象因个人 2022 年度考核结果为称职，回购 2.3466 万股。
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。