公告日期：2024-06-28

北京北辰实业股份有限公司

2021 年面向专业投资者公开发行公司债券
（第一期）

2021 年面向专业投资者公开发行公司债券
（第二期）

2022 年面向专业投资者公开发行公司债券
（第一期）

受托管理事务报告

（2023 年度）

债券受托管理人

天风证券股份有限公司

2024 年 6 月

目录

第一章 债券概况...... 4
第二章 受托管理人履行职责情况...... 7
第三章 发行人的经营与财务状况...... 8
第四章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况与核查情况......12
第五章 发行人信息披露义务履行的核查情况......14第六章 内外部增信机制、偿债保障措施的有效性分析，重大变化及
发行人偿债保障措施的执行情况...... 15
第七章 公司债券的本息偿付情况...... 16第八章 发行人在公司债券《募集说明书》中约定的其他义务的执行
情况......19
第九章 债券持有人会议召开的情况...... 20
第十章 债券信用评级情况......21
第十一章 偿债能力和意愿分析...... 23
第十二章 重大事项......24第十三章 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理
人采取的应对措施...... 31
第十四章 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况...... 32

重要声明

天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”）编制本报告的内容及信息均来源于北京北辰实业股份有限公司（以下简称“北辰实业”或“发行人”）对外公布的《北京北辰实业股份有限公司 2023 年年度报告》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为天风证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，天风证券不承担任何责任。

第一章 债券概况

一、 债券名称：北京北辰实业股份有限公司 2021 年面向专业投
资者公开发行公司债券（第一期）（简称“21 北辰 G1”）。北京北辰实业股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（简称“21 北辰 G2”）。北京北辰实业股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（简称“22 北辰 G1”）。

二、 债券简称及代码：21 北辰 G1，188461.SH。21 北辰 G2，
185114.SH。22 北辰 G1，185738.SH。

三、 交易场所：上海证券交易所。

四、 债券期限：21 北辰 G1，5（3+2）年期。21 北辰 G2，5（3+2）
年期。22 北辰 G1，5（3+2）年期。

五、 发行规模：21 北辰 G1、21 北辰 G2、22 北辰 G1 的发行规
模分别为人民币 3.19 亿元、13.39 亿元、8.25 亿元。

六、 债券利率：21 北辰 G1 在存续期内前 3 年票面年利率为
3.46%，在债券存续期内前 3 年固定不变。在本期债券存续期的第 3年末，发行人可行使调整票面利率选择权，债券持有人可行使回售选择权。本期债券采用单利按年计息，不计复利，发行人按照债券登记机构相关业务规则将到期的利息和/或本金足额划入债券登记机构指
定的银行账户后，不再另计利息。21 北辰 G2 在存续期内前 3 年票面
年利率为 3.46%，在债券存续期内前 3 年固定不变。在本期债券存续期的第 3 年末，发行人可行使调整票面利率选择权，债券持有人可行使回售选择权。本期债券采用单利按年计息，不计复利，发行人按照
记机构指定的银行账户后，不再另计利息。22 北辰 G1 在存续期内前3 年票面年利率为 3.50%，在债券存续期内前 3 年固定不变。在本期债券存续期的第 3 年末，发行人可行使调整票面利率选择权，债券持有人可行使回售选择权。本期债券采用单利按年计息，不计复利，发行人按照债券登记机构相关业务规则将到期的利息和/或本金足额划入债券登记机构指定的银行账户后，不再另计利息。

七、 起息日：21 北辰 G1、21 北辰 G2、22 北辰 G1 分别于 2021
年 7 月 26 日、2021 年 12 月 29 日、2022 年 4 月 28 日开始……
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