公告日期：2024-04-26

债券简称：21 陆嘴债 01 债券代码：2180039.IB
债券简称：21 陆嘴 01 债券代码：152746.SH
债券简称：21 陆嘴债 02 债券代码：2180100.IB
债券简称：21 陆嘴 02 债券代码：152802.SH
债券简称：23 陆嘴债 01 债券代码：2380053.IB
债券简称：23 陆嘴 01 债券代码：184716.SH
债券简称：23 陆嘴债 02 债券代码：2380264.IB
债券简称：23 陆嘴 02 债券代码：270106.SH
海通证券股份有限公司

关于上海陆家嘴（集团）有限公司涉及董事发生变动的
临时债权代理事务报告

债权代理人

（住所：上海市广东路 689 号）

二〇二四年四月

本报告依据《2020 年上海陆家嘴（集团）有限公司公司债券债权代理协议》（以下简称《债权代理协议》）等相关规定和约定、公开信息披露文件以及上海陆家嘴（集团）有限公司（以下简称公司、陆家嘴集团或发行人）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由债权代理人海通证券股份有限公司（以下简称海通证券）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断。

一、人员变动的基本情况

发行人于 2024 年 4 月 23 日披露了《上海陆家嘴（集团）有
限公司董事发生变动的公告》，具体情况如下：

（一）原任职人员的基本情况

公司原董事会成员如下：

姓名 职务

徐而进 董事长

蔡嵘 董事

倪龙进 专职外部董事

李旻坤 职工董事

（二）人员变动的原因和依据

根据上海市浦东新区国有资产监督管理委员会出具《关于王韫同志任免的通知》，王韫同志任陆家嘴集团董事。

根据上海陆家嘴（集团）有限公司本部联合工会一届七次会员代表大会决议，经投票选举，选举潘亦兵为陆家嘴集团职工董事。

（三）新聘任人员的基本情况

变更后公司的董事会成员如下：

姓名 职务

徐而进 董事长

蔡嵘 董事

王韫 董事

倪龙进 专职外部董事

潘亦兵 职工董事

王韫、潘亦兵同志的任职符合《公司法》等相关法律法规及公司章程的有关规定，其本人不存在被调查、采取强制措施情形或存在严重失信行为等。

（四）人员变动所需程序及履行情况上述人员任职资格及任命程序已经审核，符合法律、法规及公司章程有关规定；截至本公告出具之日，公司已完成工商变更登记工作。

二、影响分析和应对措施

上述人事变动符合有关法律法规和公司章程规定，不会对发行人的公司治理、日常管理、生产经营及偿债能力产生不利影响，不影响公司董事会相关决议的有效性。

海通证券作为“21 陆嘴债 01/21 陆嘴 01”“21 陆嘴债 02/21 陆
嘴 02”“23 陆嘴债 01/23 陆嘴 01”和“23 陆嘴债 02/23 陆嘴 02”债券
债权代理人，为充分保障债券投资人的利益，履行债券债权代理人职责，在获悉相关事项后，及时与发行人进行了沟通，根据《债权代理协议》等相关规定和约定出具本债权代理事务临时报告。
海通证券后续将密切关注发行人对本期债券的本息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照
《……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。