公告日期：2023-08-30

杭州上城区城市建设投资集团有限公司

公司债券中期报告

（2023 年）

二〇二三年八月

重要提示

发行人承诺将及时、公平地履行信息披露义务。

本公司董事、高级管理人员已对中期报告签署书面确认意见。公司监事会（如有）已对中期报告提出书面审核意见，监事已对中期报告签署书面确认意见。

发行人及其全体董事、监事、高级管理人员保证中期报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

本公司中期报告中的财务报告未经审计。

重大风险提示

投资者在评价和购买本公司发行的公司债券前，应认真考虑可能对公司债券的偿付、债券价值判断和投资者权益保护产生重大不利影响的风险因素，并仔细阅读各期债券募集说明书中的“风险提示及说明”等有关章节内容。
一、有息债务规模较大的风险

近年来，发行人土地整理、安置房建设项目不断增加，融资规模持续扩大，有息债务增长较快，发行人可能面临有息债务规模较大的风险。
二、对外担保规模较大的风险

公司对外担保规模较大，为关联方债券发行提供的担保金额占比较高。虽然目前被担保公司经营状况良好，但是仍不排除未来被担保公司出现经营困难、无法偿还发行人担保的债务，从而导致发行人代偿风险的可能。
三、资金压力较大的风险

发行人投资运营的建设项目具有投入资金量大、投资建设周期长、成本回收慢的特点。发行人内部和外部的融资能力除取决于公司的财务状况外，还受到宏观经济环境、国家信贷政策、产业政策及证券、债券市场形势等多方面因素的影响，若发行人的融资要求不能被满足，将影响发行人未来资本支出的计划和发展战略的实现，并对发行人的经营活动产生不利影响。

目录

重要提示......2
重大风险提示 ...... 3
释义...... 5
第一节 发行人情况 ...... 6
一、 公司基本信息...... 6
二、 信息披露事务负责人...... 6
三、 控股股东、实际控制人及其变更情况 ...... 7
四、 报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况...... 7
五、 公司业务和经营情况...... 8
六、 公司治理情况......11
第二节 债券事项 ...... 11
一、 公司债券情况（以未来行权（含到期及回售）时间顺序排列）...... 11
二、 公司债券选择权条款在报告期内的触发和执行情况...... 14
三、 公司债券投资者保护条款在报告期内的触发和执行情况...... 14
四、 公司债券募集资金情况 ...... 16
五、 发行人或者公司信用类债券报告期内资信评级调整情况...... 21
六、 公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施情况...... 21
第三节 报告期内重要事项...... 24
一、 财务报告审计情况 ...... 24
二、 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正...... 24
三、 合并报表范围调整 ...... 24
四、 资产情况...... 24
五、 非经营性往来占款和资金拆借 ...... 26
六、 负债情况...... 26
七、 利润及其他损益来源情况 ...... 28
八、 报告期末合并报表范围亏损超过上年末净资产百分之十...... 29
九、 对外担保情况......29
十、 重大诉讼情况......29
十一、 报告期内信息披露事务管理制度变更情况...... 29
十二、 向普通投资者披露的信息 ...... 29
第四节 特定品种债券应当披露的其他事项...... 29
一、 发行人为可交换债券发行人 ...... 29
二、 发行人为非上市公司非公开发行可转换公司债券发行人...... 29
三、 发行人为绿色债券发行人 ...... 29
四、 发行人为可续期公司债券发行人 ...... 29
五、 发行人为扶贫债券发行人 ...... 30
六、 发行人为乡村振兴债券发行人 ...... 30
七、 发行人为一带一路债券发行人 ...... 30
八、 科技创新债或者双创债 ...... 30
九、 低碳转型（挂钩）公司债券 ...... 30
十、 纾困公司债券......30
第五节 发行人认为应当披露的其他事项...... 30
第六节 备查文件目录 ...... 31
财务报表......33
……
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