公告日期：2023-08-31

绍兴市上虞杭州湾经开区控股集团有限公司

公司债券中期报告

（2023 年）

二〇二三年八月

重要提示

发行人承诺将及时、公平地履行信息披露义务。

本公司董事、高级管理人员已对中期报告签署书面确认意见。公司监事会（如有）已对中期报告提出书面审核意见，监事已对中期报告签署书面确认意见。

发行人及其全体董事、监事、高级管理人员保证中期报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

本公司中期报告中的财务报告未经审计。

重大风险提示

一、利率风险与对策

受国民经济总体运行状况，国家施行的经济政策、货币政策及国际环境等多种因素的综合影响，市场利率水平的波动存在一定不确定性。同时，债券属于利率敏感性投资品种，市场利率的波动使持有本期债券的投资者的实际投资收益存在一定的不确定性。

二、偿付风险与对策

发行人目前经营情况和财务状况良好。在债券存续期内，宏观经济环境、资本市场状况、国家相关政策等外部因素以及发行人本身的生产经营存在着一定的不确定性，这些因素的变化会影响到发行人的运营状况、盈利能力和现金流量，可能导致发行人难以如期从预期的还款来源获得足够的资金按期支付本次债券本息，从而使投资者面临一定的偿付风险。

三、募投项目投资风险与对策

发行人虽然对债券募集资金的投资项目进行了严格的可行性论证，从而保障了项目能够保质、保量、按时交付使用。但由于项目的投资规模较大，建设周期长，因此，在建设过程中，也将面临许多不确定性因素，资金到位情况、项目建设中的监理过程以及不可抗力等因素都可能影响到项目的建设及日后正常运营。

四、资信风险与对策

发行人目前资信状况良好，报告期内与银行、主要客户发生的重要业务往来中，未曾发生任何严重违约。在未来的业务经营中，发行人亦将秉承诚信经营的原则，严格履行所签订的合同、协议或其他承诺。但是，在债券存续期内，如果由发行人自身的相关风险或不可控因素导致发行人的财务状况发生重大不利变化，则发行人可能无法按期偿还贷款或无法履行与客户签订的业务合同，从而导致发行人资信状况恶化，进而影响债券本息的偿付。

五、未来资本性支出较大带来的风险与对策

公司作为国家级杭州湾上虞经济技术开发区基础设施建设的重要主体，预期在今后一段时间内仍会承担较大的建设任务，公司未来项目资本金支出压力较大。如果公司因经营不稳定或融资能力减弱，无法产生足够的现金流，将产生一定的财务风险，影响公司发展战略的实现。

六、收入、利润来源于下属公司的风险

2021 年度、2022 年度以及 2023 年 1-6 月，公司营业收入分别为 223,863.97 万元、
271,343.99 万元和 128,198.72 万元；利润总额分别为 41,274.81 万元、46,647.75 万元和
12,560.11 万元；净利润分别为 41,315.97 万元、46,538.90 万元和 12,319.40 万元，主要来自
于下属子公司，且主要来自于绍兴市上虞杭州湾建设开发集团有限公司、绍兴市上虞经济开发区投资开发集团有限公司。若公司下属子公司经营业绩出现波动或下滑，将会对公司的经营状况直接产生不利影响，进而影响其偿债能力。

目录

重要提示......2
重大风险提示 ...... 3
释义...... 5
第一节 发行人情况 ...... 6
一、 公司基本信息...... 6
二、 信息披露事务负责人...... 6
三、 控股股东、实际控制人及其变更情况 ...... 7
四、 报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况...... 8
五、 公司业务和经营情况...... 8
六、 公司治理情况......15
第二节 债券事项 ...... 16
一、 公司债券情况（以未来行权（含到期及回售）时间顺序排列）...... 16
二、 公司债券选择权条款在报告期内的触发和执行情况...... 19
三、 公司债券投资者保护条款在报告期内的触发和执行情况...... 20
四、 公司债券募集资金情况 ...... 22
五、 发行人或者公司信用类债券报告期内资信评级调整情况...... 29
六、 公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施情况...... 29
第三节 报告期内重要事项...... 31
一、 财……
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