公告日期：2024-06-12

债券代码：184473.SH 债券简称：22 成阿 01
债券代码：2280305.IB 债券简称：22 四川成阿债 01
债券代码：184474.SH 债券简称：22 成阿 02
债券代码：2280306.IB 债券简称：22 四川成阿债 02
联储证券股份有限公司

关于

四川成阿发展实业有限公司受到行政监管措施的
临时债权代理事务报告

债权代理人：

联储证券股份有限公司

（注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层）

2024 年 6 月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《2022 年四川成阿发展实业有限公司公司债券募集说明书》等相关文件、第三方机构出具的专业意见以及四川成阿发展实业有限公司（以下简称“发行人”）出具的相关说明文件等，由本次债券债权代理人联储证券股份有限公司（以下简称“联储证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为联储证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经联储证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。

一、债券基本情况

（一）22 成阿 01/22 四川成阿债 01

1、债券名称：2022 年四川成阿发展实业有限公司公司债券（品种一）

2、债券简称：22 成阿 01/22 四川成阿债 01。

3、债券代码：184473.SH/2280305.IB。

4、债券期限：本期债券期限为 5 年固定利率债券，同时设置本金提前偿还条款，在本期债券存续期第 3、4、5 年末分别按照债券发行总额 33.33%、33.33%和 33.34%的比例偿还债券本金。

5、债券利率：7.50%。

6、债券发行规模：人民币 3.20 亿元。

7、募集资金用途：本次债券募集资金总额为人民币 6.4 亿元，其中 4.8 亿元
用于果岭尚景新居工程，1.6 亿元用于补充营运资金。

8、债券发行首日：2022 年 7 月 11 日。

9、债券上市/挂牌转让地点：上海证券交易所市场和银行间市场。

（二）22 成阿 02/22 四川成阿债 02

1、债券名称：2022 年四川成阿发展实业有限公司公司债券（品种二）

2、债券简称：22 成阿 02/22 四川成阿债 02。

3、债券代码：184474.SH/2280306.IB。

4、债券期限：本期债券期限为 5 年固定利率债券，同时设置本金提前偿还条款，在本期债券存续期第 3、4、5 年末分别按照债券发行总额 33.33%、33.33%和 33.34%的比例偿还债券本金。

5、债券利率：7.50%。

6、债券发行规模：人民币 3.20 亿元。

7、募集资金用途：本次债券募集资金总额为人民币 6.4 亿元，其中 4.8 亿元
用于果岭尚景新居工程，1.6 亿元用于补充营运资金。

8、债券发行首日：2022 年 7 月 11 日。

9、债券上市/挂牌转让地点：上海证券交易所市场和银行间市场。

二、重大事项提示

联储证券作为 2022 年四川成阿发展实业有限公司公司债券（品种一）及（品种二）（以下简称“本次债券”）债权代理人，现将该债券重大事项报告如下：

（一）发行人受到行政监管措施的情况

发行人于 2024 年 6 月 5 日收到中国证券监督管理委员会四川监管局（以下
简称“四川证监局”）《关于对四川成阿发展实业有限公司及孙林、陈潇、王志军出具警示函措施的决定》，主要内容如下：

四川成阿发展实业有限公司作为“23 成阿债”的发行人，未按募集说明书约定用途使用该公司债券募集资金，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令 222 号）第十三条第一款规定。孙林作为公司董事长、陈潇作为公司总经理、王志军作为分管副总经理，对上述违规行为负有直接责任。

依据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令 222 号）第六十九条和第七十一条，现决定对你公司、孙林、陈潇、王志军采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货……
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