公告日期：2024-06-29

跟踪评级报告

跟踪评级原因

按照绍兴市上虞区国有资本投资运营有限公司 2021 年度第一期中期票据、2021 年第一期绍兴市上虞区国有资
本投资运营有限公司绿色债券、2021 年第二期绍兴市上虞区国有资本投资运营有限公司绿色债券、绍兴市上虞
区国有资本投资运营有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）、2022 年绍兴市上虞区国有
资本投资运营有限公司公司债券（第一期）、2022 年绍兴市上虞区国有资本投资运营有限公司公司债券（第二期）
和 2023 年绍兴市上虞区国有资本投资运营有限公司公司债券（第一期）（分别简称 21 上虞国投 MTN001、G21
虞资 1、G21 虞资 2、21 虞国 01、22 上虞 01、22 上虞 02 和 23 上虞 01）信用评级的跟踪评级安排，本评级机
构根据绍兴市上虞区国有资本投资运营有限公司（简称“上虞国资”、“该公司”或“公司”）提供的经审计的 2023
年财务报表、未经审计的 2024 年第一季度财务报表及相关经营数据，对上虞国资的财务状况、经营状况、现金
流量及相关风险进行了动态信息收集和分析，并结合行业发展趋势等方面因素，进行了定期跟踪评级。

该公司于 2021 年 4 月发行 21 上虞国投 MTN001，发行金额为 10.00 亿元，票面利率 3.85%，期限为 5 年，附第
3 年末公司调整票面利率选择权及投资者回售选择权，募集资金用于偿还公司到期有息债务。截至 2024 年 4 月
末，募集资金已使用完毕。

该公司分别于 2021 年 4 月和 12 月发行 G21 虞资 1 和 G21 虞资 2，发行金额均为 10.00 亿元，票面利率分别为
4.93%和 3.88%，期限均为 10 年，G21 虞资 1 附第 7 年末公司调整票面利率选择权及投资者回售选择权，附本
金提前偿还条款，募集资金 7.50 亿元用于绍兴市上虞区水环境综合治理工程项目，2.50 亿元补充公司营运资金；
G21 虞资 2 附第 5 年末公司调整票面利率选择权及投资者回售选择权，附本金提前偿还条款，募集资金 7.50 亿
元用于绍兴市上虞区水环境综合治理工程项目，2.50 亿元补充公司营运资金。截至 2024 年 4 月末，G21 虞资 1
和 G21 虞资 2 募集资金已使用完毕。

该公司于 2021 年 6 月发行 21 虞国 01，发行金额为 20.00 亿元，票面利率 3.89%，期限为 5 年，附第 3 年末公
司调整票面利率选择权及投资者回售选择权，募集资金用于偿还公司债券。截至 2024 年 4 月末，募集资金已使
用完毕。

该公司分别于 2022 年 6 月、12 月和 2023 年 2 月分别发行 22 上虞 01、22 上虞 02 和 23 上虞 01，发行金额分别
为 11.00 亿元、5.00 亿元和 5.00 亿元，票面利率分别为 3.49%、4.45%和 3.86%，期限均为 7 年，均附第 5 年末
公司调整票面利率选择权及投资者回售选择权，其中 22 上虞 02 和 23 上虞 01 附本金提前偿还条款。22 上虞 01
募集资金中 6.60 亿元用于绍兴市上虞区乡村振兴建设项目，4.40 亿元用于补充公司营运资金；22 上虞 02 和 23
上虞 01 均为募集资金中 3.00 亿元用于绍兴市上虞区乡村振兴建设项目，2.00 亿元用于补充公司营运资金。截至
2024 年 4 月末，22 上虞 01、22 上虞 02 和 23 上虞 01 募集资金已使用完毕。

数据基础

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对该公司 2021-2023 年财务报表进行了审计，且均出具了标准无保留意见的
审计报告。公司执行企业会计准则及其应用指南和准则解释的规定。

2023 年，该公司合并范围增加 13 家子公司，减少 8 家子公司，系新增设立绍兴市上虞舜邦城市建设有限公司、
宁波市舜鼎贸易有限公司、绍兴市上虞区舜悦水利资产经营有限公司、绍兴市上虞区人才发展有限公司等 12 家
子公司，同时根据绍兴市上虞区住房和城乡建设局《关于同意改制绍兴市上虞区城市建设综合开发公司、组建
绍兴市上虞城市建设综合开发有限公司的批复》（虞建[2023……
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