公告日期：2023-06-29

2019 年贵州宏财投资集团有限责任公司

盘州市城市停车场建设项目专项债券

2022 年度发行人履约情况及偿债能力分析报告

广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）作为 2019 年第一期贵州宏财投资集团有限责任公司盘州市城市停车场建设项目专项债券（以下简称“19 宏财专项债 01”）和 2019 年第二期贵州宏财投资集团有限责任公司盘州市城市停车场建设项目专项债券（以下简称“19 宏财专项债 02”）的主承销商，按照《国家发展改革委办公厅关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》（发改办财金[2011]1765 号）的相关要求出具本报告。

本报告的内容及信息源于贵州宏财投资集团有限责任公司（以下简称“发行人”）对外公布的《贵州宏财投资集团有限责任公司 2022年度审计报告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及发行人向广发证券提供的其他材料。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为广发证券所作的承诺或声明。

一、发行人基本情况

公司名称：贵州宏财投资集团有限责任公司

住所：贵州省六盘水市盘州市亦资街道胜境大道延长线宏财投资大厦写字楼 21-24 楼

法定代表人：李波

注册资本：人民币 1,000,000 万元

企业类型：有限责任公司（国有控股）

经营范围：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。（工程项目建设投融资业务；土地一级开发整理、土地收储、流转；建设项目投资与资产管理；物业经营管理；农业、林业的投资开发；食品、美容护肤品、保健品、药用品的精深加工与销售；公路、电力、教育、市政建设等公益性项目和煤炭、焦化等经营性项目的投资和管理；医疗、旅游等项目的投资和管理、汽车销售、维修、租赁等服务；公交运输、客运出租运输、市内班车客运；受托资产管理；增信、担保、投融资管理相关咨询业务；房屋出租。）

股权结构：盘州市工业和信息化局为发行人控股股东，持有发行人 99.23%的股权。盘州市工业和信息化局为发行人实际控制人。

根据盘州府发[2021]13 号文件，2022 年 6 月 23 日发行人控股股
东及实际控制人发生变更。变更前控股股东及实际控制人均为盘州市财政局，变更后控股股东及实际控制人均为盘州市工业和信息化局。盘州市工业和信息化局系盘州市人民政府工作部门，代表市政府履行出资人职责。此次变更预计不会对发行人生产经营、财务状况及偿债能力造成实质影响。

二、债券基本情况

（一）2019 年第一期贵州宏财投资集团有限责任公司盘州市城市停车场建设项目专项债券

1、债券名称：2019 年第一期贵州宏财投资集团有限责任公司盘州市城市停车场建设项目专项债券。

2、债券代码：1924015.IB（银行间债券市场），简称“19 宏财专项债 01”；184402.SH（上海证券交易所），简称“19 宏财 01”。

3、发行规模：人民币 6 亿元。

4、债券期限：7 年。

5、债券利率：7.30%。本期债券采用单利按年计息，不计复利。
6、还本付息方式：本期债券每年付息一次，年度付息款项自付息日起不另计利息。每年付息时按债权登记日日终在托管机构托管名册上登记的各债券持有人所持债券面值所应获利息进行支付。本期债券设置本金提前偿还条款，在债券存续期的第 3 年至第 7 年每年分别偿还债券发行总额的 20%。每次还本时按债权登记日日终在托管机构托管名册上登记的各债券持有人所持债券面值占当年债券存续余额的比例进行分配（每名债券持有人所受偿的本金金额计算取位到人民币分位，小于分的金额忽略不计）。

7、起息日：2019 年 6 月 3 日。

8、付息日：2020 年至 2026 年每年的 6 月 3 日（如遇法定节假
日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日）。

9、兑付日：2022 年至 2026 年每年的 6 月 3 日（如遇法定节假
日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日）。

10、信用评级：根据中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称
“中证鹏元”）2019 年 5 月 23 日出具的《贵州宏财投资集团有限责
任公司 2019 年第一期盘州市城市停车场建设项目专项债券信用评级报告》，本期债券的信用等级为 AA+，发行人的长期主体信用等级为AA。

11、债券上市时间：2019 年 6 月 13……
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