公告日期：2022-06-30

债券简称：21 株国债/21 株洲国投债 债券代码：184154.SH/2180498.IB
株洲市国有资产投资控股集团有限公司

2021 年度履约情况及偿债能力分析报告

发行人

株洲市国有资产投资控股集团有限公司

主承销商

中山证券有限责任公司

二 O 二二年六月

重要声明

中山证券有限责任公司（简称“中山证券”）作为株洲市国有资产投资控股集团有限公司（以下简称“发行人”、“公司”）债券的主承销商，按照《国家发展改革委办公厅关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》（发改办财金【2011】1765 号）文件的有关规定，出具本报告。

报告的内容及信息来自于株洲市国有资产投资控股集团有限公司披露的《株洲市国有资产投资控股集团有限公司公司债券 2021 年年度报告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见及发行人向中山证券提供的其他资料。中山证券对发行人年度履约能力和偿债能力的分析，均不表明其对本期债券的投资价格或投资者的收益作出实质性判断或者保证。

一、债券基本情况

2021 年湖南省株洲市国有资产投资控股集团有限公司公司债券（以下简称“本期债券”）基本要素如下：

1、债券名称：2021 年湖南省株洲市国有资产投资控股集团有限公司公司债券

2、债券简称：21 株国债/21 株洲国投债

3、债券代码：184154.SH/2180498.IB

4、发行总额：人民币 2 亿元

5、债券余额：人民币 2 亿元

6、债券期限：7 年期。本期债券计息期限为 2021 年 12 月 15 日起至 2028
年 12 月 14 日止；若投资者于本期债券存续期第五年末行使回售选择权，回售部
分债券的计息期限为 2021 年 12 月 15 日起至 2026 年 12 月 14 日止。

7、债券利率：6.00%

8、起息日：2021 年 12 月 15 日

9、到期日：2028 年 12 月 15 日

10、信用级别：经中诚信国际信用评级有限责任公司于 2022 年 6 月 28 日出
具的《株洲市国有资产投资控股集团有限公司 2022 年度跟踪评级报告》，维持发行人主体信用等级为 AA+，评级展望为稳定；本期债券的信用等级为 AA+。

二、债权代理人履职情况

2021 年度，中山证券有限责任公司作为本期债券的债权代理人，严格按照《2021 年湖南省株洲市国有资产投资控股集团有限公司公司债券募集说明书》、《株洲市国有资产投资控股集团有限公司与中山证券有限责任公司 2020 年株洲市国有资产投资控股集团有限公司公司债券之债权代理协议》等规定和约定履行了债券债权代理人各项职责。

三、发行人履约情况

（一）办理上市或交易流通情况

株洲市国有资产投资控股集团有限公司已按照本期债券募集说明书的约定，向有关证券交易所及其他主管部门申请本期债券上市或交易流通。2021 年湖南
省株洲市国有资产投资控股集团有限公司公司债券分别于 2021 年 12 月 17 日和
2021 年 12 月 27 日在银行间债券市场和上海证券交易所上市。

（二）债券本息偿付情况

本期债券付息日期为 2022 年至 2028 年每年的 12 月 15 日（如遇法定节假日
或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日），若投资者于本期债券存续期第 5 年
末行使回售选择权，回售部分债券的付息日为 2022 年至 2026 年每年的 12 月 15
日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日）；本金兑付日为
2028 年 12 月 15 日，若投资者在本期债券存续期第 5 年末行使回售选择权，回
售部分债券兑付日为 2026 年 12 月 15 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至
其后的第 1 个交易日）。

发行人 2021 年度不涉及兑付兑息相关工作。
（三）募集资金使用情况

根据《2021 年湖南省株洲市国有资产投资控股集团有限公司公司债券募集
说明书》约定，本期债券募集资金 2.00 亿元，扣除承销费后于 2021 年 12 月 16
日划入监管银行 1.99 亿元。截至报告期末，已使用募集资金 1.9899……
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