公告日期：2022-06-29

西安市轨道交通集团有限公司绿色债券

2021 年度发行人履约情况及偿债能力分析报告

西安市轨道交通集团有限公司绿色债券全体持有人：

海通证券股份有限公司（简称“海通证券”或“本公司”）作为 2021 年第一期西安市轨道交通集团有限公司绿色债券、2021 年第二期西安市轨道交通集团有限公司绿色债券和 2022 年第一期西安市轨道交通集团有限公司绿色债券（简称“本次债券”）的主承销商，按照《国家发展改革委办公厅关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》（发改办财金[2011]1765 号）的相关要求出具本报告。

为出具本报告，本公司与西安市轨道交通集团有限公司（简称“发行人”）进行接洽，对于出具本报告有关的事务进行了必要的调查。

本报告依据本公司对有关情况的调查、发行人出具的证明文件进行判断，对本次债券存续期间所了解的信息进行披露。

本公司未对本次债券的投资价值做出任何评价，也未对本次债券的投资风险做出任何判断。本次债券的投资者应自行判断和承担投资风险。

一、发行人的基本情况

企业名称：西安市轨道交通集团有限公司

住所：陕西省西安市经济技术开发区凤城八路126号

法定代表人：宋杨

注册资本：250,500 万元

公司类型：有限责任公司（国有独资）

经营范围：地铁、轻轨、单轨、有轨电车、磁悬浮、自动导向轨道、市域快速轨道等城市轨道交通项目的投资及其建设、运营、资源经营和上盖开发、管理；货物及技术的进出口经营；物业管理、咨询业务；企业内职员工培训业务。（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

股权结构：截至文件签署日，发行人的控股股东和实际控制人均为西安市人民政府国有资产监督管理委员会，持股比例100%。西安市人民政府国有资产监督管理委员会不存在将持有发行人股权进行质押的情况。

跟踪评级：2021 年不涉及跟踪评级，债项评级情况如下：

根据中诚信国际信用评级有限责任公司 2021 年 9 月 30 日出具的《2021 年
第一期西安市轨道交通集团有限公司绿色债券信用评级报告》（信评委函字[2020]1687D 号），发行人主体长期信用等级为 AAA，评级展望为稳定，本次债券信用等级为 AAA，评级展望为稳定。

根据中诚信国际信用评级有限责任公司 2021 年 12 月 14 日出具的《2021 年
第二期西安市轨道交通集团有限公司绿色债券信用评级报告》（信评委函字[2021]4032D 号），发行人主体长期信用等级为 AAA，评级展望为稳定，本期债券信用等级为 AAA，评级展望为稳定。

根据中诚信国际信用评级有限责任公司 2022 年 4 月 7 日出具的《2022 年第
一期西安市轨道交通集团有限公司绿色债券信用评级报告》（信评委函字[2022]1013D 号），发行人主体长期信用等级为 AAA，评级展望为稳定，本期债券信用等级为 AAA，评级展望为稳定。

二、发行人履约情况

（一）办理上市或交易流通情况

发行人已按照本次债券募集说明书的约定，在本次债券发行结束后，向有关证券交易场所或其他主管部门提出上市或交易流通申请。

2021年第一期西安市轨道交通集团有限公司绿色债券于2021年11月3日在银行间市场上市流通，简称“21西安轨道绿色债01”，证券代码为2180433；2021年11月10日在上海证券交易所上市流通，简称“G21西轨1”，证券代码为184098。
2021年第二期西安市轨道交通集团有限公司绿色债券于2021年12月30日在银行间市场上市流通，简称“21西安轨道绿色债02”，证券代码为2180527；2022
年1月11日在上海证券交易所上市流通，简称“G21西轨2”，证券代码为184181。
2022年第一期西安市轨道交通集团有限公司绿色债券于2022年4月24日在银行间市场上市流通，简称“22西安轨道绿色债01”，证券代码为2280182；2022年5月5日在上海证券交易所上市流通，简称“G22西轨1”，证券代码为184359。

（二）付息、兑付（如有）情况

2021 年第一期西安市轨道交通集团有限公司绿色债券的付息日为 2022 年至
2026 年每年的 11 月 1 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后第一个工作
日）。发行人不存在应付未付利息的情况。

2021 年第二期西安市轨道交通集团有限公司绿色债券的付息日为 2022 年至
2026 年每年的 12 月 28 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后第一个工
作日）。发行人不存在应付未付利息的情况。

2022 年第一期西安……
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