公告日期：2024-06-27

2021 年第一期周口市城建投资发展有限公司小微企业增信集合债券和 2021 年第二期周口市城建投资发展有限公司小微企业增信集合债券 2023 年度发行人
履约情况及偿债能力分析报告

发行人

周口市城建投资发展有限公司

主承销商/债权代理人

华泰联合证券有限责任公司

二〇二四年六月

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“主承销商”）作为 2021 年第一期周口市城建投资发展有限公司小微企业增信集合债券和 2021 年第二期周口市城建投资发展有限公司小微企业增信集合债券的主承销商及债权代理人，按照《国家发展改革委办公厅关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》（发改办财金〔2011〕1765 号）等文件的有关规定出具本报告。

本报告的内容及信息源于周口市城建投资发展有限公司（以下简称“发行人”、“公司”）对外公布的公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。华泰联合证券对发行人年度履约情况和偿债能力的分析，均不表明其对本次债券的投资价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为华泰联合证券所作的承诺或声明。

一、 发行人基本概况

公司名称：周口市城建投资发展有限公司

法定代表人：雷康

注册资本：100,000.00 万元

实缴资本：100,000.00 万元

设立日期：2017 年 6 月 16 日

统一社会信用代码：91411600MA442WL34Y

住所：周口市东新区文昌大道与人和路交叉口东北角 10 楼

邮政编码：466000

电话：0394-8287711

传真：0394-8287711

经营范围：投资、国有资产经营、重点支持土地整理和土地一级开发项目、城乡基础设施建设项目、产业集聚区、扶持产业化龙头项目；物流建设运营；传媒事业发展；国内广告的设计、制作、代理、发布；公共停车场管理；企业管理；物业管理；商贸服务；中介咨询；环保事业发展；园林绿化；房屋租赁。

二、债券基本概况

（一）21 周口 01/21 周口小微债 01

1、债券名称：2021 年第一期周口市城建投资发展有限公司小微企业增信集合债券。

2、证券简称及代码：银行间简称“21 周口小微债 01”，代码：2180288.IB；上交所简称“21 周口 01”，代码：152969.SH。

3、发行人：周口市城建投资发展有限公司。

4、发行总额和期限：人民币 9 亿元，5 年期。

5、债券发行批准机关及文号：经国家发展和改革委员会“发改企业债券〔2020〕315 号”文件同意注册公开发行。

6、债券形式：实名制记账式。

7、债券期限和利率：本期债券期限为 5 年，附第 3 年末发行人
调整票面利率选择权和投资者回售选择权。本期债券采用单利按年计息，不计复利，票面利率为 4.50%。

8、付息日：对于投资人行使回售选择权的部分，本期债券的付
息日为 2022 年至 2024 年每年的 7 月 27 日（如遇国家法定节假日或
休息日，则付息工作顺延至其后的第 1 个工作日）；对于投资人放弃
回售选择权的部分，本期债券的付息日为 2022 年至 2026 年每年的 7
月 27 日（如遇国家法定节假日或休息日，则付息工作顺延至其后的第 1 个工作日）。

9、兑付日：本期债券到期一次还本，对于投资人行使回售选择权的部分，本期债券将于存续期第三年末偿还全部本金，兑付日为
2024 年 7 月 27 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后第 1 个
工作日）；对于投资人放弃回售选择权的部分，本期债券将于存续期
第五年末偿还全部本金，兑付日为 2026 年 7 月 27 日（如遇法定节假
日或休息日，则顺延至其后第 1 个工作日）。已付本金不另计利息，本金自兑付日起不另计利息。

10、信用级别：经联合资信评估股份有限公司综合评定，发行人的主体信用级别为AA+，本期债券的信用级别为AA+。

11、上市时间和地点：本期债券于 2021 年 7 月在银行间市场和
上海证券交易所上市。

12、债券担保：本期债券无担保。

（二）21 周口 02/21 周口小微债 02

1、债券名称：2021 年第二期周口市城建投资发展有限公司小微企业增信集合债券。

2、证券简称……
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