公告日期：2021-04-12

股票简称：东方证券 股票代码： 600958

东方证券股份有限公司

（住所： 上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦）

2021 年公开发行次级债券（第二期）

募集说明书摘要

主承销商

（住所：上海市黄浦区中山南路 318 号 24 层）

年 月 日东方证券股份有限公司 2021 年公开发行次级债券（第二期）募集说明书摘要

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声 明

本募集说明书摘要的目的仅为向投资者提供有关本次发行的简要情况，并不

包括募集说明书全文的各部分内容。募集说明书全文同时刊载于上海证券交易所

网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读募集说明书全文，并以其作为投

资决定的依据。

除非另有说明或要求，本募集说明书摘要所用简称和相关用语与募集说明书

相同。东方证券股份有限公司 2021 年公开发行次级债券（第二期）募集说明书摘要

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目 录

声 明 ...........................................................................................................................2

目 录 ...........................................................................................................................3

第一节 发行概况 .....................................................................................................5

一、 本次债券的基本情况及发行条款........................................ 5

二、 本期债券的有关机构.................................................. 7

三、 认购人承诺......................................................... 10

四、 发行人与本期债券有关的中介机构、相关人员的重大股权关系和其他利害关系10

第二节 发行人的资信情况 ...................................................................................11

一、 本次债券评级情况 ................................................... 11

二、 信用评级报告的主要事项 ............................................. 11

三、 报告期内的信用评级情况 ............................................. 13

四、 发行人的资信情况 ................................................... 13

第三节 发行人的基本情况 ...................................................................................17

一、发行人基本信息...................................................... 17

二、发行人对其他企业的重要权益投资情况.................................. 20

三、发行人控股股东及实际控制人的基本情况................................ 25

四、发行人董事、监事、高级管理人员基本情况.............................. 25

五、发行人主营业务情况.................................................. 43

六、发行人法人治理结构及其运行情况...................................... 71

七、发行人关联交易情况.................................................. 80

八、控股股东、实际控制人及其关联方资金占用及担保情况.................... 92

九、发行人内部管理制度的建立及运行情况.................................. 92

……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。