公告日期：2024-01-08

债券代码：175921.SH 债券简称：21 宁开控
债券代码：115304.SH 债券简称：23 宁开控
国新证券股份有限公司关于

宁波经济技术开发区控股有限公司
无偿划转资产的临时受托管理事务报告
债券受托管理人

（住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室）
2024 年 1 月

重要声明

国新证券股份有限公司（以下简称“国新证券”）编制本报告的内容及信息来源于发行人公告、第三方中介机构出具的专业意见以及发行人向国新证券提供的资料。国新证券按照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、国新证券与发行人签订的《债券受托管理协议》等相关规定编制了本报告。本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国新证券所作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。

一、公司债券核准情况

经中国证券监督管理委员会签发的“证监许可【2020】2375 号”文件核准，同意宁波经济技术开发区控股有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）面向合格投资者公开发行面值总额不超过 10 亿元的公司债券。

2021 年 4 月 1 日，发行人成功面向合格投资者公开发行 2021 年公司债券
（第一期）（债券简称：21 宁开控），最终发行规模为 10 亿元，票面利率 3.85%。
经中国证券监督管理委员会签发的“证监许可【2023】494 号”文件核准，同意发行人面向合格投资者公开发行面值总额不超过 10 亿元的公司债券。

2023 年 4 月 25 日，发行人成功面向合格投资者公开发行 2023 年公司债券
（第一期）（债券简称：23 宁开控），最终发行规模为 10 亿元，票面利率 3.28%。
截至本报告出具之日，21 宁开控、23 宁开控尚在存续期内。
二、公司债券基本情况

（一）21 宁开控

1、债券名称：宁波经济技术开发区控股有限公司公开发行 2021 年公司债券（第一期）

2、债券简称：21 宁开控

3、债券代码：175921.SH

4、发行规模：10.00 亿元

5、发行品种及期限：本期债券期限为 5 年期，第 3 年末附发行人调整票面
利率选择权和投资者回售选择权

6、债券利率：3.85%

7、担保方式：本期债券为无担保债券

8、募集资金用途：本期债券募集资金扣除承销费用外全部用于偿还公司到期债务

（二）23 宁开控

1、债券名称：宁波经济技术开发区控股有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）

2、债券简称：23 宁开控

3、债券代码：115304.SH

4、发行规模：10.00 亿元

5、发行品种及期限：本期债券期限为 5 年，附第 3 年末发行人调整票面利
率选择权和投资者回售选择权

6、债券利率：3.28%

7、担保方式：本期债券为无担保债券

8、募集资金用途：本期债券募集资金扣除发行费用后，9.60 亿元用于偿还18 宁开控，0.40 亿元用于偿还有息负债
三、事项基本情况

国新证券作为 21 宁开控、23 宁开控的受托管理人，持续密切关注对债券持
有人权益有重大影响的事项，积极履行受托管理人职责，全力维护债券持有人的合法权益。受托管理人根据《公司债券发行与交易管理办法》、《募集说明书》、《债券受托管理协议》、《债券持有人会议规则》等的规定及约定，现就宁波经济技术开发区控股有限公司发生无偿划转资产的情况报告如下：

（一）事项背景及原因

为深入学习贯彻落实党的二十大精神，根据国务院国资委关于新一轮国有企业改革的总体部署，结合宁波市北仑区（宁波经济技术开发区）管理体制调整和功能区整合提升需要，做强做优做大区属国有企业，更好地发挥国有经济在全区经济社会发展中的引领带动和支撑保障作用，根据宁波市北仑区国有企业整体提升实施方案及细则，发行人将持有的子公司宁波经济技术开发区物流发展有限公
司等股权无偿划转至相关方。

（二）资产无偿划转方案

表：方案基本情况

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。