公告日期：2024-04-22

债券代码：175845.SH 债券简称：21SIIC01
债券代码：188964.SH 债券简称：21SIIC02
国投证券股份有限公司

关于

上海实业环境控股有限公司董事收到行政处罚
的临时受托管理事务报告

债券受托管理人

（深圳市福田区福田街道福华一路 119 号国投金融大厦）

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（2023 年修订）（以下简称《管理办法》）、《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称《执业行为准则》）、《上海实业环境控股有限公司与安信证券股份有限公司关于上海实业环境控股有限公司 2020 年面向专业投资者公开发行公司债券之债券受托管理协议》（以下简称《受托管理协议》）及其它相关信息披露文件以及上海实业环境控股有限公司（以下简称“发行人”、“上实环境”或“公司”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“受托管理人”）编制。国投证券编制本报告的内容及信息均来源于发行人提供的资料或说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国投证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经国投证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。

国投证券股份有限公司作为上海实业环境控股有限公司存续公司债券“21SIIC01”、“21SIIC02”的受托管理人，严格按照以上债券《受托管理协议》的约定履行受托管理人职责，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及以上债券《受托管理协议》的约定，现就涉及发行人董事收到行政处罚的相关重大事项报告如下：
一、公司债券基本情况

债券简称 发行规模（亿元） 发行日期 发行期限 票面利率

（%）

5 年期，附第 3 年末发

21SIIC01 15.00 2021-03-11 行人调整票面利率选择 2.99

权和投资者回售选择权

5 年期，附第 3 年末发

21SIIC02 15.00 2021-11-11 行人调整票面利率选择 3.40

权和投资者回售选择权

二、董事收到行政处罚的基本情况

发行人近期收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）上海监管局对上海实业发展股份有限公司（以下简称“上实发展”）作出的行政处罚告知书（以下简称“该告知书”）。发行人执行董事徐晓冰先生（以下简称“徐先生”）时任上实发展总裁及董事，并被中国证监会列为需给予警告和行政处罚的
个人其中之一。徐先生自 2021 年 1 月 22 日及 2021 年 6 月 12 日起分别担任上
实发展的总裁及董事。上实发展及发行人均为上海实业控股有限公司（港交所主板上市（股份代号：363））的（非全资）附属公司。徐先生为发行人执行董事、发行人若干附属公司董事，并为发行人风险与投资管理委员会及执行委员会成员。
徐先生于 2018 年 11 月 16 日至 2021 年 1 月 15 日期间担任发行人执行长。

根据该告知书，中国证监会经调查后认为上实发展未能：1）及时披露其子公司上海上实龙创智能科技股份有限公司因应收账款不可回收产生的预计经营业绩亏损；2）及时披露上实发展、其子公司上海高阳宾馆有限公司上海市虹口区土地发展中心签订的关于土地使用权收购的重大合同；3）就其与 2016 至 2021
年年度报告作出准确的披露，包括收入及净资产虚增。中国证监会亦注意到上实发展的相关董事，包括徐先生，未能就上实发展的公……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。