公告日期：2022-06-09

债券代码：163409.SH 债券简称：20HBST01
债券代码：175686.SH 债券简称：21HBST01
债券代码：149521.SZ 债券简称：21 鄂科 Y1
债券代码：149522.SZ 债券简称：21 鄂科 Y2
湖北省科技投资集团有限公司公开发行公司债券

受托管理事务报告（2021 年度）

发行人

湖北省科技投资集团有限公司

（住所：武汉东湖开发区高新大道 666 号生物城 C5 栋）

债券受托管理人

中信证券股份有限公司

（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）
二〇二二年五月

重要声明

中信证券股份有限公司（“中信证券”）编制本报告的内容及信息均来源于湖北省科技投资集团有限公司（以下简称“湖北科投”、“发行人”或“公司”）对外公布的《湖北省科技投资集团有限公司公司债券年度报告（2021 年）》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。

目 录

第一节 本次公司债券概况......3
第二节 公司债券受托管理人履职情况......8
第三节 发行人 2021 年度经营情况和财务状况 ......11
第四节 发行人募集资金使用及专项账户运作情况与核查情况......14
第五节 本次债券本息偿付情况......16
第六节 发行人偿债意愿和能力分析......17
第七节 增信机制、偿债保障措施的执行情况及有效性分析......18
第八节 债券持有人会议召开情况......19
第九节 本次公司债券的信用评级情况......20
第十节 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况......21第十一节 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取的应
对措施......22
第十二节 发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情况 ......23
第十三节 可续期公司债券特殊发行事项......24
第十四节 疫情防控公司债券特殊发行事项......25
第十五节 其他情况......26

第一节 本次公司债券概况

一、发行人名称

中文名称：湖北省科技投资集团有限公司

二、本次公司债券核准文件及核准规模

（一）“20HBST01”与“21HBST01”核准文件及核准规模

湖北省科技投资集团有限公司拟发行总规模不超过人民币 50 亿元（含 50 亿
元）公司债券事项经公司于 2019 年 6 月 24 日召开的第五届董事会第 2 次会议审
议通过，并经公司于 2019 年 7 月 11 日召开的 2019 年第 33 次股东会会议审议通
过。

本次债券于2020年2月27日经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕343 号”文核准面向合格投资者公开发行，核准规模为不超过人民币 50 亿元（含50亿元）。首期发行自中国证监会核准本次债券发行之日起十二个月内发行完毕，剩余数量将按照《管理办法》的相关规定，根据公司的发展状况和资金需求，自中国证监会核准本次债券发行之日起二十四个月内发行完毕。

2020 年 4 月 13 日，发行人湖北省科技投资集团有限公司公开发行了 2020
年创新创业公司债券（第一期）（疫情防控债）（以下简称“20HBST01”），发行
规模 8 亿元，票面利率为 3.55%，发行期限 5+5 年期，附第 5 年末发行人调整票
面利率选择权、赎回选择权及投资者回售选择权，起息日为 2020 年 4 月 13 日。
“20HBST01”于2020年4月17日起在上海证券交易所上市，代码为163409.SH。
2021 年 1 月 26 日，发行人湖北省科技投资集团有限公司公开发行 2021 年
公司债券（第一期）（以下简称“21HBST01”），发行规模 10 亿元，票面利率为4.48%……
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