公告日期：2022-06-30

昌吉州国有资产投资经营集团有限公司（住所：新疆维吾尔自治区昌吉回族自治州昌吉市建国西路 37 号）
2020 年、2021 年公开发行公司债券

受托管理事务报告

（2021 年度）

债券受托管理人

平安证券股份有限公司

（住所：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层）
2022 年 6 月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“管理办法”）、《昌吉州国有资产投资经营集团有限公司 2020 年公开发行公司债券受托管理协议》、《昌吉州国有资产投资经营集团有限公司 2020 年公开发行公司债券(面向专业投资者)(第一期)募集说明书》、《昌吉州国有资产投资经营集团有限公司2020 年公开发行公司债券(面向专业投资者)(第二期)募集说明书》、《昌吉州国有资产投资经营集团有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)募集说明书》《昌吉州国有资产投资经营集团有限公司公司债券 2021 年年度报告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及昌吉州国有资产投资经营集团有限公司（以下简称“发行人”）出具的相关说明文件等，由公司债券受托管理人平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”）编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为平安证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经平安证券书面许可，不得用作其他任何用途。

目 录

第一章 本次债券概要 ...... 3
第二章 受托管理人履行职责情况 ...... 6
第三章 发行人 2021 年度经营和财务状况 ...... 7
第四章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况 ...... 10
第五章 发行人偿债能力和意愿分析 ...... 12
第六章 发行人在募集说明书中约定的其他义务的执行情况 ...... 13
第七章 债券内外部增信机制、偿债保障措施情况 ...... 14
第八章 债券持有人会议召开情况 ...... 15
第九章 债券偿债保障措施执行及本息偿付情况 ...... 16
第十章 本期债券跟踪评级情况 ...... 17
第十一章 发行人信息披露事务负责人的变动情况 ...... 18
第十二章 其他事项 ...... 19

第一章 本次债券概要

一、债券名称

昌吉州国有资产投资经营集团有限公司2020年公开发行公司债券(面向专业投资者)(第一期)；

昌吉州国有资产投资经营集团有限公司2020年公开发行公司债券(面向专业投资者)(第二期)；

昌吉州国有资产投资经营集团有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)。

二、核准文件和核准规模

经中国证监会于2020年签发的“证监许可[2020]1837号”文核准，发行人获准在中国境内向专业投资者公开发行面值总额不超过30亿元（含30亿元）的公司债券。

三、债券简称及代码

债券简称及代码：20昌投G1，175353.SH；

债券简称及代码：20昌投G2，175567.SH；

债券简称及代码：21昌投G1，185068.SH。

四、发行主体

昌吉州国有资产投资经营集团有限公司。

五、发行规模

20昌投G1发行规模为人民币10.00亿元；

20昌投G2发行规模为人民币5.00亿元；

21昌投G1发行规模为人民币10.00亿元。

六、票面金额和发行价格

本期债券面值为100元，按面值平价发行。

七、债券品种的期限

20昌投G1期限为5年期，附第3年末投资者回售选择权和发行人票面利率调整选择权；

20昌投G2期限为5年期，附第3年末投资者回售选择权和发行人票面利率调整选择权；

21昌投G1期限为5年期，附第3年末投资者回售选择权和发行人票面利率调整选择权。

八、债券形式

实名制记账式公司债券。

九、债券利率、计息方式和还本付息方式

（一）债券利率

本期债券采用固定利率。

截至2021年12月31日，20昌投G1的票面利率为4.50%；20昌投G2的票面利率为5.18%；21昌投G1的票面利率为3.95%。

（二）计息方式

本期债券采用单……
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