公告日期：2025-06-06

债券代码： 175546.SH 债券简称： H20 杉杉 1
中航证券有限公司
关于杉杉集团有限公司 2020 年面向合格投资者公开发
行公司债券（第一期）增信措施的重大事项
之
临时受托管理事务报告
受托管理人：
（住所：江西省南昌市红谷滩红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋
41 层）
二〇二五年六月声 明
中航证券有限公司（以下简称“中航证券”）编制本报告的内
容及信息来源于杉杉集团有限公司（以下简称“杉杉集团”或“发
行人”） 发布的《杉杉集团有限公司 2020 年面向合格投资者公开
发行公司债券（第一期）增信措施的重大事项公告》 等相关公
开信息披露文件以及相关人员向中航证券提供的资料。中航证
券按照《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理
人执业行为准则》《债券受托管理协议》等相关规定编制了本
报告。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，
投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何
内容据以作为中航证券所作的承诺或声明。请投资者独立征询
专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资
行为依据。中航证券作为杉杉集团有限公司面向合格投资者公开发行
公司债券（债券代码： 175546.SH； 债券简称： H20杉杉1， 原债
券简称： 20杉杉01）的债券受托管理人，持续密切关注对持有
人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办
法》《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及本期
债券《受托管理协议》的约定，现就重大事项报告如下：
一、 核准文件及核准规模
2019 年 12 月 11 日，发行人召开董事会会议审议通过了《关
于公司符合公开发行公司债券条件的议案》《关于公司本次公
开发行公司债券方案的议案》等，批准公司本次公开发行公司
债券事宜。经中国证券监督管理委员会于 2020 年 4 月 21 日签发
的“证监许可〔 2020〕 759 号”文件核准，公司获准面向合格投资
者公开发行面值不超过 20 亿元（含）的公司债券。发行人于
2020 年 12 月 10 日面向合格投资者公开发行规模为 9.5 亿元的“杉
杉集团有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第
一期） ”。
二、重大事项提示
杉杉集团于2025年6月4日披露了《杉杉集团有限公司2020
年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）增信措施的重
大事项公告》， 公告主要内容如下：
“重要提示：
杉杉集团有限公司（以下简称“公司”或“杉杉集团”）
收到浙江省宁波市鄞州区人民法院（以下简称“法院”）送达
的《民事裁定书》（（ 2025）浙0212破申8号），法院于2025年
2月25日裁定受理中国建设银行股份有限公司宁波分行、宁波鄞州农村商业银行股份有限公司宁穿支行、兴业银行股份有限公
司宁波分行对公司的重整申请，并指定北京市中伦（上海）律
师事务所、浙江甬泰律师事务所、浙江中兴会计师事务所（特
殊普通合伙）担任联合管理人（以下统称“管理人”）。杉杉
集团及公司全资子公司宁波朋泽贸易有限公司（以下简称“宁
波朋泽公司”）于2025年3月20日收到法院送达的《民事裁定书》
（（ 2025）浙0212破12号），裁定对杉杉集团、宁波朋泽公司
进行实质合并重整。
一、本期债券的增信措施情况
2024年9月6日，杉杉集团发布了《杉杉集团有限公司2020
年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）增信措施发生
变更的公告》，发行人为杉杉集团有限公司2020年面向合格投
资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）
补充提供应收账款质押及股权质押增信措施。
二、关于增信措施的重大事项
根据应收账款质押增信相关协议条款约定，出质人宁波厚
扬载弘股权投资合伙企业(有限合伙)以其应收北京常箐滕文化服
务中心(有限合伙)人民币2.00亿元股权转让款为本期债券提供应
收账款质押。其中，北京常箐滕文化服务中心(有限合伙)原应于
2025年5月31日前支付宁波厚扬载弘股权投资合伙企业(有限合伙)
股权转让款人民币1.00亿元。
2025年5月29日，宁波厚扬载弘股权投资合伙企业(有限合伙)
收到北京常箐滕文化服务中心(有限合伙)出具的《联系函》，函
件内容表示鉴于和泰人寿保险股份有限公司已提起诉讼，要求
北京常箐滕文化服务中心(有限合伙)直接向其支付剩余股权转让对价，北京常箐滕文化服务中心(有限合伙)应当支付股权转让对
价款的对象及金额有赖于该案的处理结果。在上述诉讼案件审
理期间，北京常箐滕文化服务中心(有限合伙)表示暂缓支付股权
转让对价……
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