公告日期：2024-06-28

债券简称：23 华泰 F4 债券代码：253350 债券简称：21 华泰 12 债券代码：188325

债券简称：23 华泰 S5 债券代码：240374 债券简称：21 华泰 11 债券代码：188324

债券简称：23 华泰 F2 债券代码：253163 债券简称：21 华泰 G6 债券代码：188140

债券简称：23 华泰 S4 债券代码：240292 债券简称：21 华泰 G4 债券代码：188106

债券简称：23 华泰 S3 债券代码：240245 债券简称：21 华泰 C1 债券代码：175721

债券简称：21 华泰 16 债券代码：188927 债券简称：20 华泰 C1 债券代码：175409

债券简称：21 华泰 15 债券代码：188926 债券简称：20 华泰 G4 债券代码：163558

债券简称：21 华泰 14 债券代码：188875 债券简称：20 华泰 G3 债券代码：163482

债券简称：21 华泰 13 债券代码：188874

华泰证券股份有限公司

（住所：江苏省南京市江东中路 228号）

公司债券年度受托管理事务报告

（2023 年度）

受托管理人

2024 年 6 月

申万宏源证券有限公司作为华泰证券股份有限公司已发行的华泰证券股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券(第二期)（简称“20 华泰G3”）、华泰证券股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券(第三期)（简称“20 华泰 G4”）、华泰证券股份有限公司 2020 年面向专业投资者公开发行次级债券(第一期)（简称“20 华泰 C1”）、华泰证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行次级债券(第一期)（简称“21 华泰 C1”）、华泰证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券(第三期)（简称“21 华泰G4”）、华泰证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券(第四期)(品种二)（简称“21 华泰 G6”）、华泰证券股份有限公司 2021 年面向专业投
资者公开发行公司债券(第七期)（简称“21 华泰 11”、 “21 华泰 12”）、华泰证券
股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券(第八期)（简称“21 华泰
13”、 “21 华泰 14”）、华泰证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行
公司债券(第九期)（简称“21 华泰 15”、 “21 华泰 16”）、华泰证券股份有限公司
2023 年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第三期)（简称“23 华泰 S3”）、华泰证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第四期)（简称“23 华泰 S4”）、华泰证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)(品种二)（简称“23 华泰 F2”）、华泰证券股份有限公司 2023年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第五期)（简称“23 华泰 S5”）及华泰证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者非公开发行公司债券(第二期)(品种二)（简称“23 华泰 F4”）的受托管理人，代表全体债券持有人，在公司债券存续期间，持续关注上述债券进展情况及对本期债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、上述债券的《募集说明书》（以下简称“募集说明书”）、上述债券的《受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）及《公司债券受托管理人执业行为准则》，现就上述债券 2023 年度受托管理事务报告公告如下：

重要声明

申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源证券”）根据华泰证券股份有限公司公司（以下简称“发行人”、“公司”或“华泰证券”）对外公布的《华泰证券股份有限公司 2023 年年度报告》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见等编制本报告。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为申万宏源证券所作的承诺或声明。

目录

第一章 受托债券的基本情况......1

第二章 受托管理人履行职责情况......6

第三章 发行人 2023 年度经营与财务状况......7

第四章……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。