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公告日期：2022-06-27
债券简称： 20 柳投 02 债券代码： 163665.SH
债券简称： 20 柳投 04 债券代码： 175054.SH
债券简称： 20 柳投 05 债券代码： 175364.SH
柳州东通投资发展有限公司
公司债券受托管理事务报告
（ 2021 年度）
受托管理人
（住所：上海市广东路 689 号）
二〇二二年六月
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重要声明
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）编制本报告的内容及信息
均来源于柳州东通投资发展有限公司（以下简称“发行人”、 “公司”或“柳州东
通”）对外公布的《 柳州东通投资发展有限公司公司债券年度报告（ 2021 年）》
等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的
专业意见。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的承诺
或声明。
目 录
第一章 公司债券概况 ..............................................................................1
第二章 发行人 2021 年度经营和财务状况............................................6
第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作与核查情况................10
第四章 公司债券增信措施、偿债保障措施的有效性分析及执行情况
...................................................................................................................11
第五章 公司债券本息偿付情况 ............................................................12
第六章 债券持有人会议召开情况 ........................................................13
第七章 公司债券跟踪评级情况 ............................................................14
第八章 募集说明书中约定的其他义务的执行情况............................15
第九章 受托管理人职责履行情况 ........................................................16
第十章 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人
采取的应对措施 ......................................................................................17
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第一章 公司债券概况
一、发行主体名称
中文名称：柳州东通投资发展有限公司
英文名称： Liuzhou Dongtong Investment Development Co., Ltd.
二、公司债券核准文件及核准规模
2020年4月15日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]703号文件核准，
柳州东通投资发展有限公司获准公开发行面值不超过24亿元（含24亿元）的公司
债券。
三、公司债券的主要条款
（一） “20 柳投 05”
1、债券名称：柳州东通投资发展有限公司 2020 年公开发行公司债券(第三
期)(面向合格机构投资者)。
2、债券简称及代码：简称为“20 柳投 05”，债券代码为“175364.SH”。
3、发行规模：人民币4.00亿元。
4、票面金额及发行价格：本期债券面值100元，按面值平价发行。
5、债券品种的期限及规模：本期债券为5年期，附第3年末发行人调整票面
利率选择权和债券持有人回售选择权。发行规模为4.00亿元。
6、债券利率：本期债券票面利率为7.00%。
7、还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利，每年付息1
次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。年度付息款项自付
息日起不另计利息，本金自兑付日起不另计利息。具体本息兑付工作按照主管
部门的相关规定办理。
8、付息日： 本期债券付息日为2021年至2025年每年的12月18日，前述日期
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如遇法定节假日或休息日，则兑付顺延至下一个交易日，顺延期间不另计息。
9、兑付日： 本期债券的兑付日为 2025 年 12 月 18 日（如遇非交易日，则顺
延至其后的第一……
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