公告日期：2024-03-29

债券代码：175324.SH 债券简称：20柳发01
债券代码：175527.SH 债券简称：20柳发02
债券代码：188572.SH 债券简称：21柳发02
民生证券股份有限公司

关于柳州市城市投资建设发展有限公司

收到上海证券交易所纪律处分决定书的

临时受托管理事务报告

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《上海证券交易所债券自律监
管规则适用指引第 1 号——公司债券持续信息披露（2023 年 10 月修订）》《公司
债券受托管理人执业行为准则》《柳州市城市投资建设发展有限公司 2020 年公开发行公司债券受托管理协议》等相关规定、公开信息披露文件以及柳州市城市投资建设发展有限公司（以下简称“发行人”）向民生证券股份有限公司（以下简称“受托管理人”、“民生证券”）提供的其他证明材料等，由本次债券受托管理人民生证券编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为民生证券所做承诺或声明。

一、发行人的基本情况

公司名称 柳州市城市投资建设发展有限公司

企业性质 地方国有企业

所处行业 土木工程建筑业

注册地（省、市） 广西壮族自治区柳州市

注册资本 10.28 亿元

法定代表人姓名 张浪涛

公司成立时间 1999-08-09

实际控制人 柳州市人民政府国有资产监督管理委员会

二、重大事项

发行人于 2024 年 3 月 22 日收到上海证券交易所纪律处分决定书《关于对柳
州市城市投资建设发展有限公司及有关责任人予以公开谴责的决定》（【2024】4 号）（以下简称“决定书”），具体情况如下：

（一）决定书内容

决定书具体内容如下：

“当事人：

柳州市城市投资建设发展有限公司；

曾东斌，柳州市城市投资建设发展有限公司时任董事长、总经理；

张浪涛，柳州市城市投资建设发展有限公司时任董事长；

罗熹，柳州市城市投资建设发展有限公司时任董事长、总经理；

姚亮，柳州市城市投资建设发展有限公司时任总经理；

叶锋，柳州市城市投资建设发展有限公司时任财务负责人；

曾晓锋，柳州市城市投资建设发展有限公司时任信息披露事务负责人。

1. 违规事实情况

柳州市城市投资建设发展有限公司(以下简称发行人)于 2021 年 1 月至 2023
年 7 月期间发行了 21 柳发 01、21 柳债 01、21 柳债 02、22 柳债 01、22 柳债 02
和 23 柳债 03 等公司债券，共计募集资金 32.40 亿元，上述债券均在上海证券交
易所(以下简称本所)上市交易或挂牌转让。经查明，发行人在信息披露及募集资金使用等方面，有关责任人在职责履行方面，存在以下违规行为。

（1）募集资金转借他人

根据 21 柳发 01、21 柳债 01、21 柳债 02、22 柳债 01、22 柳债 02 和 23 柳
债03募集说明书约定，上述债券募集资金用于偿还公司债券。2022年1月至2023
年 7 月期间，发行人将 22 柳债 01、22 柳债 02 和 23 柳债 03 的部分募集资金划
转至合并报表范围外的主体使用，涉及金额分别为 4.50 亿元、2.90 亿元和 0.11亿元，分别占相关债券发行金额的 75%、73%和 1%。

（2）资金募集及使用不规范

2021 年 3 月至 2023 年 7 月期间，发行人将 21 柳发 01、21 柳债 01、21 柳
债 02、22 柳债 01、22 柳债 02 和 23 柳债 03 的部分募集资金用于偿还其他有息
债务等不符合募集说明书约定的用途，涉及金额分别为 3.46 亿元、5.96 亿元、
2.99 亿元、1.38 亿元、1 亿元和 2 亿元，分别占相关债券发行金额的 58%、99%、
100%、23%、25%和 27%。

此外，发行人将其中两期债券的部分募集资金用于认购其发行的该两期债券，涉及金额共 2.75 亿元，分别占相关债券发行金额的 78%和 7%。

（3）募集资金专户管理……
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