公告日期：2021-07-07

关于

南京扬子国资投资集团有限责任公司

公司债券的

临时受托管理事务报告

债券简称：20 扬子 G1 债券代码：163488.SH

债券简称：20 扬子 G2 债券代码：175170.SH

债券简称：20 扬子 G3 债券代码：175299.SH

受托管理人：中信建投证券股份有限公司

2021 年 7 月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》及其它相关信息披露文件以及南京扬子国资投资集团有限责任公司（以下简称“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“受托管理人”）编制。中信建投证券编制本报告的内容及信息均来源于发行人提供的资料或说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。

一、公司债券基本情况
（一）20 扬子 G1（163488.SH）

1、发行人：南京扬子国资投资集团有限责任公司；

2、债券名称：南京扬子国资投资集团有限责任公司 2020 年公开发行公司债券（第一期）；

3、债券简称：20 扬子 G1；

4、发行总额：人民币 15 亿元；

5、债券期限：5 年期；

6、发行利率：3.10%；

7、担保方式：无担保；

8、评级情况：主体评级 AAA，债项评级 AAA，评级机构为中诚信国际信用评级有限责任公司。
（二）20 扬子 G2（175170.SH）

1、发行人：南京扬子国资投资集团有限责任公司；

2、债券名称：南京扬子国资投资集团有限责任公司 2020 年公开发行公司债券（第二期）；

3、债券简称：20 扬子 G2；

4、发行总额：人民币 8 亿元；

5、债券期限：5 年期；

6、发行利率：4.18%；

7、担保方式：无担保；

8、评级情况：主体评级 AAA，债项评级 AAA，评级机构为中诚信国际信用评级有限责任公司。
（三）20 扬子 G3（175299.SH）

1、发行人：南京扬子国资投资集团有限责任公司；

2、债券名称：南京扬子国资投资集团有限责任公司 2020 年公开发行公司债券（第三期）品种一；

3、债券简称：20 扬子 G3；

4、发行总额：人民币 27 亿元；

5、债券期限：3 年期；

6、发行利率：3.78%；

7、担保方式：无担保；

8、评级情况：主体评级 AAA，债项评级 AAA，评级机构为中诚信国际信用评级有限责任公司。
二、关于发行人董事长发生变动的重大事项

（一）原任职人员的基本情况

原任人员简历如下：

范慧娟，女，汉族，1966年出生，研究生学历，高级经济师。历任江苏南京市金融发展办公室副主任、南京市江北新区党工委、管委会财政局局长。原任发行人党委书记、董事长。

（二）人员变动的原因和依据

因工作调整，南京市委市政府发文决定，免去范慧娟同志发行人党委书记、董事长职务。

截至本临时受托管理事务报告出具之日，发行人暂未任命新任董事长。
三、发行人董事变动对偿债能力的影响分析

截至本临时受托管理事务报告出具之日，发行人董事会人员为4人，低于发行人公司章程规定人数。根据发行人发布的《南京扬子国资投资集团有限责任公司董事长发生变动的公告》，本次董事人员变动属于发行人正常的人事调整，对发行人日常管理、生产经营及偿债能力不产生重大不利影响，发行人的日常管理、生产经营情况及偿债能力良好。同时，上述人事变动不对发行人董事会决议有效性产生影响。

中信建投证券作为公司债券“20扬子G1”、“20扬子G2”和“20扬子G3”的受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，履行债券受托管理人职责，在获悉上述相关事项后，及时与发行人进行了沟通，根据《公司债券受托管理人执业行为准
则》的有关规定出具本临时受托管理事务报告。

中信建投证券后续将密切关注发行人关于公司债券“20扬子G1”、“20扬子G2”和“20扬子G3”本息偿付及其他对债券持有人有重大影响的事项，并严格按照《公司债券受托管理人执业行为准则》、《债券受托管理协议》等规定或约定履行债券受托管理人的职责。

特此提请投资者关注公司债券“20扬子G1”、……
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