公告日期：2025-09-11

债券代码：175166.SH 债券简称：20 赣铁 01
华泰联合证券有限责任公司

关于 20 赣铁 01 回售结果及转售事项的

临时受托管理事务报告

债券受托管理人：华泰联合证券有限责任公司

(住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基
金小镇 B7 栋 401)

二〇二五年 九月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定，根据江西省铁路航空投资集团有限公司以（ 下简简称 江西铁航”、 发行人”或 公司”）公开信息披露文件及发行人出具的相关说明和提供相关资料等，由 江西省铁路投资集团有限责任公司公开发行 2020 年公司债券(第一期)”以下简简称公司债券”或 本期债券”）的债券受托管理人华泰联合证券有限责任公司以下简简称华泰联合”或受托管理人”）编制。

本公告仅对公司债券受托的有关事项进行说明，不构成针对公司债券的任何投资建议。投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据下作为受托管理人所作的承诺或声明。

一、本期债券回售行权情况

以一）本期债券回售实施办法

1、债券名称：江西省铁路投资集团有限责任公司公开发行 2020 年公司债券(第一期)。

2、债券简称：20 赣铁 01。

3、债券代码：175166.SH。

4、回售登记期：2025 年 8 月 8 日至 2025 年 8 月 12 日。

5、回售价格：面值 100 元人民币。下一手为一个回售单位，即回售数量必须是一手的整数倍以一手为 10 张）。

6、回售登记办法：投资者可选择将持有的本期债券全部或部分回售给发行人，在回售登记期内通过上海证券交易所交易系统进行回售申报，当日可下撤单。每日收市后回售申报不可撤销。如果当日未能申报成功，或有未进行回售申报的债券余额，可于次日继续进行回售申报以限回售登记期内）。

7、选择回售的投资者须于回售登记期内进行登记，逾期未办理回售登记手续即视为投资者放弃回售，同意继续持有本期债券。

8、已进行回售登记的投资者可于 2025 年 8 月 8 日至 2025 年 8 月 12 日通
过固定收益证券综合电子平台或上海证券交易所认可的方式办理撤销回售申报业务。

9、回售资金兑付日：2025 年 9 月 18 日。发行人委托中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司为登记回售的投资人办理兑付。

10、发行人可对本次回售债券进行转售。

以二）发行人利率选择权情况

根据《江西省铁路投资集团有限责任公司公开发行 2020 年公司债券以第一期）募集说明书》中关于调整票面利率选择权的约定，江西省铁路航空投资集团有限公司以下简简称 发行人”）有权决定在江西省铁路投资集团有限责任公司公开发行 2020 年公司债券以第一期）以下简简称本期债券”）存续期的第 5 个计息年度末调整本期债券存续期后 2 个计息年度的票面利率。

根据公司实际情况及当前市场环境，发行人决定将本期债券后 2 年的票面利
率简调 242 个基点，即 2025 年 9 月 18 日至 2027 年 9 月 18 日本期债券的票面
利率为 1.93%以本期债券采用单利按年计息，不计复利）。

以三）本期债券回售实施结果

根据《江西省铁路投资集团有限责任公司公开发行 2020 年公司债券(第一期)募集说明书》中设定的回售条款， 20 赣铁 01”债券持有人于回售登记期以2025
年 8 月 8 日至 2025 年 8 月 12 日）内对其所持有的全部或部分 20 赣铁 01”登
记回售，回售价格为债券面值以100 元/张）。根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对本期债券回售情况的统计， 20 赣铁 01”(债券代码：175166.SH)回售有效期登记数量为 304,000.00 手，回售金额为 304,000,000.00 元。

二、本期债券转售条款及受托管理人核查事项

以一）本期债券转售安排

根据《回售实施公告》，发行人可对回售债券进行转售。发行人决定对本次
回售债券进行转售。并于 2025 年 9 月 18 日至 10 月 23 日按照相关规定办理回
售债券的转售，拟转售债券金额不超过 304,000,000.00 元。

以二）关于本期债券回售及转售合规性的核查
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。