公告日期：2024-06-27

债券简称： 20 科创01 债券代码： 175148.SH
21 科创K1 175828.SH
22 科创01 185708.SH
上科创 K1 115960.SH
上海科技创业投资（集团）有限公司

公司债券受托管理事务报告

（2023 年度）

债券受托管理人：

国泰君安证券股份有限公司

（住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）

2024 年 6 月

重要声明

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”）编制本报告的内容及信息均来源于上海科技创业投资（集团）有限公司（简称“上海科创集团”、“公司”或“发行人”）对外发布的《上海科技创业投资（集团）有限公司公司债券年度报告（2023 年）》等相关公开信息披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安证券所作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。

目录

重要声明...... 2
目录...... 3
第一章 公司债券概况...... 4
第二章 受托管理人履行职责情况...... 7
第三章 发行人 2023 年度经营及财务状况...... 9
第四章 发行人募集资金使用、专项账户运作核查及披露情况......11
第五章 发行人信息披露义务履行的核查情况...... 17
第六章 内外部增信机制、偿债保障措施的有效性分析...... 18第七章 发行人偿债保障措施或投资者权益保护措施的执行情况及公司债券的本
息偿付情况...... 19
第八章 发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情况...... 20
第九章 债券持有人会议召开情况...... 21
第十章 发行人偿债意愿和能力分析...... 22
第十一章 信用评级情况...... 23
第十二章 对债券持有人权益有重大影响的其他事项...... 24

第一章 公司债券概况

一、发行人名称

中文名称：上海科技创业投资（集团）有限公司（以下简称“上海科创集团”、“公司”或“发行人”）

英文名称：Shanghai Science & Technology Venture Capital (Group) Co, Ltd.

二、基本情况及相关条款

（一）注册文件及注册规模

经中国证券监督管理委员会注册（证监许可[2020]1948 号），发行人获准面向专业投资者公开发行总额不超过 30 亿元（含 30 亿元）的创新创业公司债券。截至 2023 年末，该批文下发行债券情况如下：

发行人于 2020 年 9 月 17 日发行上海科技创业投资（集团）有限公司 2020
年公开发行创新创业公司债券（面向专业投资者）（第一期），由国泰君安证券担任受托管理人。

发行人于 2021 年 3 月 5 日发行上海科技创业投资（集团）有限公司 2021 年
公开发行科技创新公司债券（面向专业投资者）（第一期），由国泰君安证券担任受托管理人。

发行人于 2022 年 4 月 26 日发行上海科技创业投资（集团）有限公司 2022
年面向专业投资者公开发行创新创业公司债券（第一期），并由国泰君安证券担任受托管理人。

经中国证券监督管理委员会注册（证监许可[2023]1678 号），发行人获准面
向专业投资者公开发行总额不超过 45 亿元（含 45 亿元）的公司债券。截至 2023
年末，该批文下发行债券情况如下：

发行人于 2023 年 9 月 18 日发行上海科技创业投资（集团）有限公司 2023
年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期），并由国泰君安证券担任受托管理人。

（二）受托管理债券主要条款

债券代码 175148.SH

债券简称 20 科……
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