公告日期：2023-06-30

债券简称： 20 科创01 债券代码： 175148.SH
21 科创K1 175828.SH
22 科创01 185708.SH
上海科技创业投资（集团）有限公司

公司债券受托管理事务报告

（2022年度）

债券受托管理人：

国泰君安证券股份有限公司

（住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号）

2023年6月

声明

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）编制本报告的内容及信息均来源于上海科技创业投资（集团）有限公司（以下简称“上海科创集团”或“发行人”或“公司”）对外公布的《上海科技创业投资（集团）有限公司公司债券 2022年年度报告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及发行人向国泰君安提供的资料。国泰君安按照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定编制了本报告。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安证券所作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。

目录

声明...... 2
第一章 公司债券概况...... 4
第二章 发行人 2022 年度经营及财务状况...... 7
第三章 发行人募集资金使用情况...... 10
第四章 内外部增信机制、偿债保障措施重大变化情况......11
第五章 债券持有人会议召开情况...... 12
第六章 公司债券本息偿付情况...... 13
第七章 发行人偿债意愿及能力分析...... 14第八章 发行人信息披露义务履行情况及募集说明书中约定的其他义务的执行情
况...... 15
第九章 本次债券的信用评级情况...... 16
第十章 对债券持有人权益有重大影响的其他事项...... 17
第十一章 其他事项...... 18

第一章 公司债券概况

一、发行人名称

中文名称：上海科技创业投资（集团）有限公司

公司简称：上海科创集团

英文名称：Shanghai Science & Technology Venture Capital (Group) Co, Ltd.

二、基本情况及相关条款

（一）注册文件及注册规模

上海科技创业投资（集团）有限公司面向专业投资者公开发行面值总额不超过 30 亿元的创新创业公司债券已经获得中国证券监督管理委员会“证监许可（2020）1948 号”注册批复。该批文下发行债券情况如下：

2020 年 9 月 17 日，上海科技创业投资（集团）有限公司 2020 年公开发行
创新创业公司债券（面向专业投资者）（第一期）成功发行，发行规模 10 亿元。
2021 年 3 月 5 日，上海科技创业投资（集团）有限公司 2021 年公开发行科
技创新公司债券（面向专业投资者）（第一期）成功发行，发行规模 5 亿元。

2022 年 4 月 26 日，上海科技创业投资（集团）有限公司 2022 年面向专业
投资者公开发行创新创业公司债券（第一期）成功发行，发行规模 15 亿元。

（二）受托管理债券主要条款

债券代码 175148.SH

债券简称 20 科创 01

发行规模 10 亿元

债券余额 10 亿元

票面利率 3.20%

债券期限 5 年期，附第 3 年末发行人调整票面利率选择权和投资者回

售选择

行权情况 截至本受托报告出具日，本期债券尚未行权。

2020 年 9 月 17 日到 2025 年 9 月 16 日。若本期债券债券持

计息期限 ……
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