公告日期：2023-02-15

债券代码： 185708.SH 债券简称： 22 科创 01
债券代码： 175828.SH 债券简称： 21 科创 K1
债券代码： 175148.SH 债券简称： 20 科创 01
国泰君安证券股份有限公司关于

上海科技创业投资（集团）有限公司

拟调整“22 科创 01”债券募集资金用途的

受托管理事务临时报告

债券受托管理人：国泰君安证券股份有限公司

（住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）

2023 年 2 月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《公司债券受托管理人执业行为准则》、上海科技创业投资（集团）有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）对外公布的《上海科技创业投资（集团）有限公司关于拟调整“22 科创 01”债券募集资金用途的公告》（以下简称“公告”）等相关公开信息披露文件以及发行人出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由公司债券受托管理人国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安证券所作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。

目录

重要声明...... 1
一、注册及发行情况...... 3
二、债券基本情况...... 3
三、债券重大事项...... 4

（一）募集资金原计划使用情况...... 4

（二）募集资金拟调整情况...... 5
四、提醒投资者关注的风险...... 5
五、受托管理人的联系方式...... 6

一、注册及发行情况

经中国证券监督管理委员会注册（证监许可[2020]1948 号）批准，发行人获准面向专业投资者公开发行总额不超过 30 亿元（含 30 亿元）的创新创业公司债券。

发行人已于 2020 年 9 月 17 日成功发行上海科技创业投资（集团）有限公司
2020 年公开发行创新创业公司债券（面向专业投资者）（第一期），并由国泰君安证券担任受托管理人。

发行人已于 2021 年 3 月 5 日成功发行上海科技创业投资（集团）有限公司
2021 年公开发行科技创新公司债券（面向专业投资者）（第一期），并由国泰君安证券担任受托管理人。

发行人已于 2022 年 4 月 26 日成功发行上海科技创业投资（集团）有限公司
2022 年面向专业投资者公开发行创新创业公司债券（第一期），并由国泰君安证券担任受托管理人。

二、债券基本情况

债券代码 175148.SH

债券简称 20 科创 01

发行规模 10 亿元

债券余额 10 亿元

票面利率 3.20%

债券期限 本期债券的债券期限为 5年，附第 3 年末投资者回售选择权和发行人
票面利率调整选择权。

行权情况 截至本受托管理报告出具日，本期债券尚未行权。

计息期限 2020年 9 月 17日至 2025年 9月 16 日

起息日 2020年 9 月 17日

本期债券的付息日期为 2021 年至 2025 年每年的 9月 17 日。如遇法定
付息日 节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息款项
不另计利息。

兑付日 本期债券的兑付日期为 2025年 9月 17 日。如遇法定节假日或休息

日，则顺延至其后的第 1个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息。

债券代码 175828.SH

债券简称 21 科创 K1

发行规模 5 亿元

债券余额 5 亿元

票面利率 3.68%

债券期限 本期债券的债券期限为 3年，附第 3 年末投资者回售选择权和发行人
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。