公告日期：2022-06-29

债券简称： 20 科创 01 债券代码： 175148.SH

21 科创 K1 175828.SH

22 科创 01 185708.SH

上海科技创业投资（集团）有限公司

公司债券受托管理事务报告

（ 2021 年度）

债券受托管理人

国泰君安证券股份有限公司

（住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）

2022 年 6 月

1

声明

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）编制本报告的内容及信

息均来源于上海科技创业投资（集团）有限公司（以下简称“上海科创集团”或

“ 发行人”或“公司”） 对外公布的《 上海科技创业投资（ 集团)有限公司公司债

券 2021 年年度报告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意

见以及发行人向国泰君安提供的资料。国泰君安按照《公司债券发行与交易管理

办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定编制了本报告。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关

事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安证券所作的

承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本

报告作为投资行为依据。

1

目录

声明................................................................................................................................1

第一章 公司债券概况..................................................................................................2

第二章 发行人 2021 年度经营及财务状况................................................................5

第三章 发行人募集资金使用情况..............................................................................8

第四章 外部增信机制、偿债保障措施重大变化情况............................................10

第五章 债券持有人会议召开情况............................................................................12

第六章 公司债券本息偿付情况................................................................................13

第七章 发行人偿债意愿及能力分析........................................................................14

第八章 发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情况................15

第九章 跟踪评级情况................................................................................................16

第十章 受托管理人履行职责情况............................................................................17

第十一章 对债券持有人权益有重大影响的其他事项............................................18

第十二章 其他事项....................................................................................................19

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第一章 公司债券概况

一、发行人名称

中文名称：上海科技创业投资（集团）有限公司

公司简称： 上海科创集团

英文名称： Shanghai Science & Technology Venture Capital （ Group) Co, Ltd.

二、 基本情况及相关条款

（一）获批文件及获批规模

上海科技创业投资（集团）有限公司面向专业投资者公开发行面值总额不超

过 30 亿元的创新创业公司债券已经获得中国证券监督管理委员会“证监许可

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。