公告日期：2021-09-06

债券代码：175148.SH 债券名称：20 科创 01

175828.SH 21 科创 K1

上海科技创业投资（集团）有限公司

公开发行公司债券

临时受托管理事务报告

（第 2021-2 号）

债券受托管理人

（住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）

2021 年 9 月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、

《公司债券受托管理人执业行为准则》、 上海科技创业投资（集团）有限公司 （ 以

下简称“公司”或“发行人”）对外公布的《上海科技创业投资（集团）有限公

司关于总经理变更的公告》等相关公开信息披露文件以及发行人出具的相关说明

文件以及提供的相关资料等，由本期公司债券受托管理人国泰君安证券股份有限

公司（以下简称“国泰君安证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关

事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安证券所作的

承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本

报告作为投资行为依据。

一、核准及发行情况

经中国证券监督管理委员会注册（证监许可[2020]1948 号） 批准，发行人获

准面向专业投资者公开发行总额不超过 30 亿元（含 30 亿元） 的创新创业公司债

券。

发行人已于 2020 年 9 月 17 日成功发行上海科技创业投资 （集团） 有限公司

2020 年公开发行创新创业公司债券（面向专业投资者）（第一期） ，并由国泰君

安证券担任受托管理人。

发行人已于 2021 年 3 月 5 日成功发行上海科技创业投资（集团）有限公司

2021 年公开发行科技创新公司债券（面向专业投资者）（第一期） ，并由国泰君

安证券担任受托管理人。

二、债券的基本情况

债券代码 175148.SH

债券简称 20 科创 01

发行规模 10 亿元

债券余额 10 亿元

票面利率 3.20%

债券期限

本期债券的债券期限为 5 年，附第 3 年末投资者回售选择权和发行人

票面利率调整选择权。

行权情况 截至本公告出具日，本期债券尚未行权。

计息期限 2020 年 9 月 17 日至 2025 年 9 月 16 日

起息日 2020 年 9 月 17 日

付息日

本期债券的付息日期为 2021 年至 2025 年每年的 9 月 17 日。如遇法定

节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息款项

不另计利息。

兑付日

本期债券的兑付日期为 2025 年 9 月 17 日。如遇法定节假日或休息日，

则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息。

债券代码 175828.SH

债券简称 21 科创 K1

发行规模 5 亿元

债券余额 5 亿元

票面利率 3.68%

债券期限

本期债券的债券期限为 3 年，附第 2 年末投资者回售选择权和发行人

票面利率调整选择权。

行权情况 截至本公告出具日，本期债券尚未行权。

计息期限 2021 年 3 月 5 日至 2024 年 3 月 4 日

起息日 2021 年 3 月 5 日

付息日

本期债券的付息日期为 2021 年至 2024 年每年的 3 月 5 日。如遇法定

节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息款项

不另计利息。

兑付日

本期债券的兑付日期为 2024 年 3 月 5 日。如遇法定节假日或休息日，

则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息。

三、本期债券的重大事项

本次临时受托报告重大事项为发行人总经理变更，具体内容如下：

（一）人员变动的基本情况

根据中共上海市委关于上海科技创业投资（集团）有限公司主要负责同志调

整的文件精神，傅红岩同志任中共上海科技创业投资（集团）有限公司委员会书

记、并提名为上海科技创业投资（集团）有限公司总经理人选；免去沈伟国同志

中共上海科技创业投资（集团）有限公司委员会书记、总经理职务。

傅红岩，男，1968 年 9 月出生，中共党员，博士生学历，经济学博士，高

级经济师。浦东新区财政局副局长，浦东新区国有资产管理办公室副主任，浦东

新区审计局局长、党组书记，浦东新区经济和信息化委员会主任，浦东科创集团

董事长、党委书记。

截至 《上海科技创业投资（集团）有限公司关于……
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