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公告日期：2021-06-30
债券简称： 20 科创 01 债券代码： 175148.SH
（住所： 中国上海市自由贸易试验区春晓路289号1201室B单元）
上海科技创业投资（集团）有限公司
公开发行创新创业公司债券
受托管理事务报告
（2020 年度）
债券受托管理人
（住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号）
2021年6月2
声明
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）编制本报告的内容及信
息均来源于发行人对外公布的《上海科技创业投资（集团）有限公司公司债券年
度报告（2020 年）》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见
以及发行人向国泰君安提供的资料。国泰君安按照《公司债券发行与交易管理办
法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定编制了本报告。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安证券所作的
承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本
报告作为投资行为依据。3
目录
第一章 公司债券概况............................................................................................. 4
第二章 发行人 2020 年度经营及财务状况 ............................................................ 6
第三章 发行人募集资金使用情况.......................................................................... 9
第四章 外部增信机制、偿债保障措施重大变化情况......................................... 10
第五章 债券持有人会议召开情况........................................................................ 11
第六章 偿债保障措施的执行情况以及本息偿付情况......................................... 12
第七章 发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情况.............. 13
第八章 跟踪评级情况........................................................................................... 14
第九章 对债券持有人权益有重大影响的其他事项............................................. 15
第十章 其他事项................................................................................................... 164
第一章 公司债券概况
一、发行人名称
中文名称： 上海科技创业投资（集团）有限公司
公司简称：科创投集团
英文名称： Shanghai Science & Technology Venture Capital (Group) Co, Ltd.
二、 基本情况以及相关条款
上海科技创业投资（集团）有限公司面向专业投资者公开发行面值总额不超
过 30 亿元的创新创业公司债券已经获得中国证券监督管理委员会“证监许可
（2020） 1948 号”注册批复。
2020 年 9 月 16 日，该批文项下债券 20 科创 01 成功发行，发行规模 10 亿
元。
债券代码 175148.SH
债券简称 20 科创 01
发行规模 10 亿元
债券余额 10 亿元
票面利率 3.20%
债券期限 5 年期，附第 3 年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择
行权情况 无
计息期限
2020 年 9 月 17 日到 2025 年 9 月 16 日。若本期债券债券持有人行使回
售选择权，则回售部分债券的计息期限为 2020 年 9 月 17 日至 2023 年
9 月 16 日。
起息日 2020 年 9 月 17 日
付息日
2021 年至 2025 年每年的 9 月 17 日为上一个计息年度的付息日，若债
券持有人行使回售选择权，则回售部分债券的付息日为 2021 年至 2023
年每年的 9 月 17 日。（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第
一个交易日……
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