公告日期：2026-04-20

债券代码：163782.SH 债券简称：H20正荣2
债券代码：175097.SH 债券简称：H20正荣3
债券代码：188420.SH 债券简称：H21正荣1
中山证券有限责任公司关于正荣地产控股有限公司及相关责任人被采取出具警示函
的临时受托管理事务报告

发行人：正荣地产控股有限公司

住所：上海市闵行区沪青平公路 277 号 5 楼 E23室

主承销商、债券受托管理人：中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区芳芷一路 13 号舜远金融大厦 1
栋 23 层

2026 年 4 月

声明

中山证券有限责任公司（以下简称“中山证券”）作为正荣地产控股股份有限公司1（简称“正荣地控”、“发行人”）2020 年公开发行公司债券(第一期)(品种二)、2020 年公开发行公司债券(第二期)(品种一)、2021 年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种一)的受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定、相关说明文件以及发行人提供的相关资料等，由本期债券受托管理人中山证券编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中山证券有限责任公司（以下简称“中山证券”）所作的承诺或声明。
1 发行人曾用名正荣地产控股股份有限公司，现已更名为正荣地产控股有限公司。

一、H20正荣2

发行主体：正荣地产控股有限公司。

债券名称及简称：正荣地产控股股份有限公司 2020 年公开发行公司债券（第
一期）（品种二），债券简称“H20正荣 2”。

债券发行金额：10.00 亿元。

债券余额：9.98 亿元

票面利率：5.75%

到期日： 2027 年 1 月 27 日

二、H20正荣3

发行主体：正荣地产控股有限公司。

债券名称及简称：正荣地产控股股份有限公司 2020 年公开发行公司债券（第
二期）（品种一），债券简称“H20正荣 3”。

债券发行金额：10.00 亿元。

债券余额：9.92 亿元。

票面利率：5.45%

到期日： 2027 年 3 月 14 日

三、H21正荣1

发行主体：正荣地产控股有限公司。

债券名称及简称：正荣地产控股股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发
行公司债券（第一期）（品种一），债券简称“H21正荣 1”。

债券发行金额：13.20 亿元。

债券余额：13.1604 亿元。

票面利率：6.3%

到期日： 2027 年 1 月 23 日

第二章 本期债券的重大事项

近期，中国证券监督管理委员会上海监管局对发行人采取出具警示函、责令定期报告措施及对时任董事长、总经理及时任财务负责人、信息披露事务负责人采取出具警示函措施。

发行人涉及未能清偿到期债务、重大诉讼、失信行为、被限制高消费、董事监事董事长总经理变更、信息披露事务负责人变更、评级被终止、资产受限事项未及时披露或披露不完整，不符合《上海证券交易所债券自律监管规则适用指引第 1
号——公司债券持续信息披露》相关规定，违反了《公司债券发行与交易管理办
法》相关规定。

发行人 2023 年审计报告中对前期会计差错进行更正，并调整 2022 年合并资产
负债表、合并利润表相应数据，但未披露更正公告，且未在公司债券 2023年年度
报告中披露会计差错更正情况及对以往各报告期经营成果和财务状况的影响；发行人 2021 年度、2022 年度会计核算不规范，导致披露的 2021、2022年度定期报告中财务报告存在错误，不符合《上海证券交易所债券自律监管规则适用指引第 1号——公司债券持续信息披露》相关规定，违反了《公司债券发行与交易管理办法》相关规定。

发行人时任董事长、总经理对上述事项负有直接责任，发行人时任财务负责
人、信息披露事务负责人对上述部分事项负有直接责任。根据《公司债券发行与……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。