公告日期：2024-12-19

债券代码：155391 债券简称：H19世茂 3
债券代码：163216 债券简称：H20世茂 1
债券代码：163644 债券简称：H20世茂 2
债券代码：175077 债券简称：H20世茂 3
债券代码：175192 债券简称：H20世茂 4
中国国际金融股份有限公司

关于上海世茂股份有限公司累计新增诉讼仲裁事项

的临时受托管理事务报告

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）作为上海世茂股份有限公司（以下简称“世茂股份”、“发行人”或“公司”）公开发行 2019年公司债券（第三期）（债券简称：“H19世茂3”，债券代码：155391.SH）、上海世茂股份有限公司公开发行2020年公司债券（第一期）（债券简称：“H20 世茂 1”，债券代码：163216.SH）、上海世茂股份有限公司公开发行 2020 年公司债券（第二期）（债券简称：“H20 世茂 2”，债券代码：163644.SH）、上海世茂股份有限公司公开发行 2020 年公司债券（第三期）（债券简称：“H20 世茂 3”，债券代码：175077.SH）、上海世茂股份有限公司公开发行 2020年公司债券（第四期）（债券简称：“H20 世茂 4”，债券代码：175192.SH）的债券受托管理人，根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《上海证券交易所债券自律监管规则适用指引第 1 号——公司债券持续信息披露（2023 年 10 月修订）》等相关规定，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。

根据发行人于 2024 年 12 月 13 日发布的《上海世茂股份有限公司关于累计新增诉
讼仲裁事项的公告》，现就相关重大事项报告如下：

一、关于发行人及其控股子公司连续十二个月内累计新增诉讼仲裁事项基本情况
“（一）累计诉讼仲裁事项基本情况

截至 2024 年 11 月 30 日，公司及控股子公司连续十二个月内累计诉讼仲裁，除已
在前期公告中披露过的以外，新增诉讼仲裁涉及金额合计 10.94亿元，占公司最近一期
经审计净资产的 10.40%。其中公司及控股子公司作为原告涉及金额合计 228 万元，公司及控股子公司作为被告涉及金额合计 10.92亿元。

受司法机关送达流程影响，公司可能存在未收到或延迟收到部分相应法律文书的情况。

（二）其他有关情况说明

截至目前，公司及控股子公司不存在未披露的单项涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上的诉讼仲裁事项。

（三）对公司的影响

截至目前，鉴于诉讼或仲裁结果存在不确定性，上述事项对公司收入和利润的影响尚不确定。公司将根据诉讼的进展情况及时履行信息披露义务，请投资者注意投资风险。”

二、风险提示

中金公司将持续关注发行人对本次债券的本息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，及时披露相关信息，并将严格按照《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及本次债券《受托管理协议》的约定履行债券受托管理人职责，提醒发行人做好信息披露等工作。敬请广大投资者及时关注公告，注意投资风险、并对相关事宜作出独立判断。同时，中金公司提示持有人务必根据上海证券交易所公司债券的交易规则，合法合规进行债券交易，不得开展内幕交易，不得违规操作或扰乱市场秩序特此公告。

（以下无正文）

（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于上海世茂股份有限公司累计新增诉讼仲裁事项的临时受托管理事务报告》之盖章页）

中国国际金融股份有限公司
2024 年 12月 日

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