公告日期：2020-11-18

债券代码：145251 债券简称：16 中金 C2
债券代码：145534 债券简称：17 中金 03
债券代码：145556 债券简称：17 中金 C1
债券代码：175075 债券简称：20 中金 Y1
中国国际金融股份有限公司 2016 年第二期次级债券、
中国国际金融股份有限公司非公开发行 2017 年公司债券(第二期)品
种二、
中国国际金融股份有限公司非公开发行 2017 年次级债券（第一期）、
中国国际金融股份有限公司公开发行 2020 年永续次级债券（第一
期）
重大事项受托管理事务临时报告
债券受托管理人：
华泰联合证券有限责任公司
二〇二〇年十一月
重要声明
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”）依据《公司债券发行
与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《中国国金融股份
有限公司非公开发行 2016 年公司债券受托管理协议》、《中国国金融股份有限
公司 2017 年证券公司公司债券受托管理协议》、《中国国际金融股份有限公司
公开发行 2020 年永续次级债券受托管理协议》、公开信息披露文件、第三方中
介机构出具的专业意见以及中国国际金融股份有限公司（以下简称“发行人”）
向华泰联合提供的其他材料编制本报告。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为华泰联合所作的承诺
或声明。
一、本次诉讼基本情况
“中投证券融通资本股票质押 4 号定向资产管理计划”（下称“定向资管
计划”）根据委托人指令，于 2017 年 6 月与融资人侯建芳开展了股票质押式回
购交易。后期融资人出现违约情形，未按股票质押式回购相关协议约定提前购回
或提供补充质押。
根据定向资管计划合同约定，中国中金财富证券有限公司（原名为中国中
投证券有限责任公司，下称“中投证券”）作为定向资管计划管理人，根据委托
人指令，代表定向资管计划起诉融资人侯建芳及其配偶（下称“本次诉讼”）。
本次诉讼由广东省高级人民法院受理，诉讼标的金额约 54,750 万元。2019 年 2
月 15 日代理律师向公司转送了《广东省高级人民法院受理案件通知书》，案由
为质押式证券回购纠纷。广东省高级人民法院受理本次诉讼后，侯建芳提出管辖
权异议，最高人民法院裁定案件由深圳市中级人民法院管辖。
本次诉讼中，中投证券作为定向资管计划管理人，按照定向资管计划合同
约定，根据委托人指令进行诉讼活动，因诉讼活动产生的费用（诉讼费、律师费、
财产保全费等）或者损失不由公司承担。委托资产独立于中投证券的自有财产，
不涉及中投证券自有资金。
二、本次诉讼结果情况
法院于 2020 年 6 月 5 日判决融资人侯建芳偿还融资本金、利息及违约金，
并承担诉讼费用；判决本公司对侯建芳质押的雏鹰农牧股份折价、拍卖或变卖所
得价款享有优先受偿权。该判决已生效，本案已结案。
三、本次诉讼执行情况
根据委托人指令，中投证券已向广东省深圳市中级人民法院申请强制执行
《民事判决书》。2020 年 9 月 11 日，中投证券收到《案件受理通知书》，强制
执行申请已由深圳市中级人民法院立案执行。
四、本次诉讼对公司偿债能力的影响
本次诉讼对发行人偿债能力的影响本次诉讼不会对发行人生产经营、财务状
况及偿债能力造成不利影响。
为充分保障债券投资人的利益，履行债券受托管理人职责，华泰联合证券在
获悉相关事项后，及时与公司进行了沟通，根据《公司债券受托管理人执业行为
准则》的有关规定出具本临时受托管理事务报告。华泰联合证券后续将密切关注
《公司债券受托管理人执业行为准则》、《债券受托管理协议》等规定或约定履行

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