公告日期：2024-12-25

债券简称:20 中金 Y1 债券代码:175075.SH

债券简称:21 中金 G2 债券代码:175857.SH

债券简称:21 中金 G4 债券代码:175906.SH

债券简称:21 中金 G6 债券代码:188576.SH

债券简称:21 中金 G7 债券代码:185097.SH

债券简称:21 中金 G8 债券代码:185091.SH

债券简称:22 中金 G1 债券代码:138664.SH

债券简称:22 中金 G2 债券代码:138665.SH

债券简称:22 中金 G3 债券代码:138735.SH

债券简称:23 中金 G1 债券代码:138841.SH

债券简称:23 中金 G2 债券代码:138842.SH

债券简称:23 中金 G3 债券代码:115448.SH

债券简称:23 中金 G5 债券代码:115690.SH

债券简称:23 中金 G6 债券代码:115691.SH

债券简称:23 中金 F1 债券代码:252158.SH

债券简称:23 中金 F2 债券代码:252159.SH

债券简称:23 中金 F3 债券代码:252379.SH

债券简称:23 中金 F4 债券代码:252380.SH

债券简称:24 中金 F1 债券代码:256662.SH

华泰联合证券有限责任公司关于中国国际金融股份有限公司收到中国证券监督管理委员会行政处罚决定书的受托管理事务
临时报告

债券受托管理人

华泰联合证券有限责任公司

二〇二四年十二月

重要声明

华泰联合证券有限责任公司（简称“华泰联合证券”）编制本报告的内容及信息均来源于中国国际金融股份有限公司提供的资料、公告等相关信息披露文件以及公开信息。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为华泰联合证券所作的承诺或声明。

根据《上海证券交易所公司债券自律监管规则适用指引第 1 号——公司债券持续信息披露》的有关规定，中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“发行人”）需就收到中国证券监督管理委员会行政处罚决定书这一事项进
行公告。中金公司已于 2024 年 12 月 24 日在上海证券交易所发布相关债券公

告，正文如下：

“中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”或“中金公司”）于 2024年 10 月 11 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《立案告
知书》（证监立案字 0382024014 号），并于 2024 年 10 月 25 日收到中国证监会
《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2024〕151 号），具体情况详见《中国国际金融股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》和《中国国际金融股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书的公告》。

上海思尔芯技术股份有限公司（原名：上海国微思尔芯技术股份有限公司，
以下简称“思尔芯”）于 2021 年 8 月提交科创板首发上市申请，2022 年 7 月，
思尔芯撤回发行上市申请，上海证券交易所作出了终止审核的决定。中国证监会已对思尔芯涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理并作出行政处罚。

2024 年 12 月 20 日，公司收到中国证监会《行政处罚……
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