公告日期：2022-05-30

债券代码：163907 债券简称：20 天宁 01
175295 20天宁02
国信证券股份有限公司关于

常州天宁建设发展集团有限公司公开发行 2020 年公
司债券（面向合格投资者）

临时受托管理事务报告

债券受托管理人

（住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层）

2022 年 5 月

声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《上海证券交易所公司债券上市规则》、《常州天宁建设发展集团有限公司公开发行 2020 年公司债券（面向合格投资者）之受托管理协议》、《常州天宁建设发展集团有限公司公开发行 2020 年公司债券（面向合格投资者）募集说明书》等相关规定、公开信息披露文件以及常州天宁建设发展集团有限公司（以下简称“发行人”）出具的《常州天宁建设发展集团有限公司监事会主席卢冬平个人涉嫌违纪违法的公告》以及提供的相关资料等，由常州天宁建设发展集团有限公司公开发行 2020 年公司债券（面向合格投资者）（以下简称“本次债券”）受托管理人国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国信证券所作出的承诺或声明。

一、 本次债券的基本情况

经中国证监会《关于核准常州天宁建设发展集团有限公司向合格投资者 公开发行公司债券的批复》（证监许可[2020]796 号）核准，发行人获准在中 国境内面向合格投资者公开发行面值总额不超过 12 亿元的公司债券。

2020 年 8 月 12 日，常州天宁建设发展集团有限公司公开发行 2020 年
公司债券（面向合格投资者）（第一期）（上交所债券简称“20 天宁 01”，债 券代码“163907”）完成发行，规模为 6 亿元，票面利率为 4.05%，债券期 限为 3 年期。

2020 年 10 月 27 日，常州天宁建设发展集团有限公司公开发行 2020 年
公司债券（面向合格投资者）（第二期）（上交所债券简称“20 天宁 02”，债 券代码“175295”）完成发行，规模为 6 亿元，票面利率为 4.06%，债券期 限为 3 年期。

本次债券为无担保债券。根据上海新世纪资信评估投资服务有限公司
2020 年 7 月 9 日出具的《常州天宁建设发展集团有限公司公开发行 2020 年
公司债券（面向合格投资者）（第一期）信用评级报告》（新世纪债评（2020）
010059），发行人主体信用等级 AA+级，评级展望为稳定，20 天宁 01 债项
信用等级 AA+级。根据上海新世纪资信评估投资服务有限公司 2020 年 8 月
27 日出具的《常州天宁建设发展集团有限公司公开发行 2020 年公司债券（面 向合格投资者）（第二期）信用评级报告》（新世纪债评（2020）011501），
发行人主体信用等级 AA+级，评级展望为稳定，20 天宁 02 债项信用等级
AA+级。

截至本报告出具之日，上述债券尚在存续期内。
二、 本次债券的重大事项

（一）卢冬平个人涉嫌违纪违法的情况

常州天宁建设发展集团有限公司（以下简称“公司”）接常州市天宁区监察委员会《立案通知书》，公司监事会主席、总经理助理卢冬平个人涉嫌违纪违法，目前已对其实施留置，正在接受纪律审查和监察调查。

（二）影响分析和应对措施

上述相关事项，对公司日常管理、生产经营和偿债能力无重大不利影响，公司监事会主席变更流程正在加快推进中，目前公司各项日常工作均正常开展。

国信证券股份有限公司作为债券受托管理人，根据《上海证券交易所公司债券上市规则》要求出具本临时受托管理事务报告并就发行人本次监事会主席个人涉嫌违纪违法情况提醒投资者关注相关风险。受托管理人将持续密切关注“常州天宁建设发展集团有限公司公开发行 2020 年公司债券（面向合格投资者）”对债券持有人利益有重大影响的事项，并及时向上述债券持有人发布后续债券临时受托管理事务报告。

（本页以下无正文）

2022 5 30

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