公告日期：2022-04-26

中铁铁龙集装箱物流股份有限公司
公开发行 2020 年公司债券
（第一期）受托管理事务报告

（2021 年度）

债券受托管理人

（北京市朝阳区建国路81号华贸中心1号写字楼22层）

2022年4月

重要声明

中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”）编制本报告的内容及信息均来源于中铁铁龙集装箱物流股份有限公司（以下简称“铁龙物流”、“发行人”或“公司”）2022年4月8日公告的《中铁铁龙集装箱物流股份有限公司2021年年度报告》等相关公开信息披露文件和第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中德证券所作的承诺或声明。

目录

第一章 本期债券概要及债券受托管理人履行职责情况...... 3
第二章 发行人 2021 年度经营和财务状况 ...... 6
第三章 发行人募集资金使用情况及专项账户运作情况...... 11
第四章 本期债券增信措施有效性分析...... 12
第五章 发行人偿债保障措施的执行情况及本期债券本息偿付情况...... 13
第六章 发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情况...... 14
第七章 债券持有人会议召开的情况...... 15
第八章 本期债券跟踪评级情况...... 16
第九章 发行人重大事项基本情况及处理结果...... 17
第十章 对债券持有人权益有重大影响的其他事项...... 18

第一章 本期债券概要及债券受托管理人履行职责情况

一、本期债券概要

（一）债券名称

中铁铁龙集装箱物流股份有限公司公开发行2020年公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）。

（二）核准文件和核准规模

本次债券经中国证券监督管理委员会证监许可【2018】1508号文核准，公司获准采取分期发行的方式，面向合格投资者公开发行不超过人民币15亿元的公司债券，本期债券为本次债券项下第二期发行。

（三）债券简称及代码

20铁龙01、163794。

（四）发行主体

中铁铁龙集装箱物流股份有限公司。

（五）发行规模

人民币7.5亿元。

（六）票面金额和发行价格

本期债券面值100元，平价发行。

（七）债券期限

本期债券期限为 5 年期，附第 3 年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售
选择权。

（八）债券形式

实名制记账式公司债券。

（九）债券年利率、计息方式和还本付息方式

1、债券利率

本期债券票面利率为3.85%。

2、还本付息的期限及方式

本期债券单利按年付息，不计复利，到期一次还本，最后一期利息随本金一起支付。

起息日：2020年8月19日。

付息日：本期债券的付息日为2021年至2025年每年的8月19日。若投资者在第3年末行使回售选择权，则回售部分的付息日为2021年至2023年每年的8月19日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日，顺延期间不另计息。

兑付日：本期债券的兑付日为2025年8月19日。若投资者在第3年末行使回售选择权，则回售部分的兑付日为2023年8月19日。如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日，顺延期间不另计息。

（十）债券担保情况

本期债券为无担保债券。

（十一）发行时信用级别

经联合信用评级有限公司1综合评定，发行人的主体信用等级为AA+，本期债券的信用等级为AA+。

（十二）债券受托管理人

发行人聘请中德证券作为本期债券的债券受托管理人。

（十三）募集资金用途
1 原联合资信评估有限公司（后更名为“联合资信评估股份有限公司”）与原联合信用评级有限公司业务合并，原联合资信评估有限公司证券评级业务及其对应的权利和义务全部由 联合资信评估股份有限公司承继。

本期债券募集资金用于偿还到期的公司债券。

二、债券受托管理人履行职责情况

中德证券作为本期债券的受托管理人，2021年按照本期债券受托管理协议及募集说明书的约定履行了本期债券的受托管理职责，建立了对发行人的定期跟踪机制，了解发行人是否发生了应披露的重大事项，并监督了发行人对公司债券募集说明书所约定义务的执行情况。

第二章 发行人 2021 年度经营和财务状况

一、发行人基本情况

中文名称：中铁铁龙集……
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