公告日期：2025-11-28

债券代码：155454 债券简称：H19 时代 4
债券代码：163141 债券简称：H20 时代 1
债券代码：163142 债券简称：H20 时代 2
债券代码：163315 债券简称：H20 时代 4
债券代码：163316 债券简称：H20 时代 5
债券代码：163571 债券简称：H20 时代 7
债券代码：163722 债券简称：H20 时代 9
中银国际证券股份有限公司

关于

广州市时代控股集团有限公司
涉及收到中国证券监督管理委员会广东监
管局警示函的临时受托管理事务报告

债券受托管理人：

住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

二〇二五年十一月

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、本期债券《受托管理协议》等相关规定、公开信息披露文件、广州市时代控股集团有限公司（以下简称“公司”、“发行人”、“时代控股”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由本期公司债券受托管理人中银国际证券股份有限公司（以下简称“中银证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中银证券所做承诺或声明。

中银国际证券股份有限公司关于广州市时代控股集团有限公司
涉及收到中国证券监督管理委员会广东监管局警示函的临时受托管
理事务报告

中银国际证券股份有限公司作为广州市时代控股集团有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）品种二、广州市时代控股集团有限公司2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）、广州市时代控股集团有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）、广州市时代控股集团有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）（品种一）、广州市时代控股集团有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）（品种二）、广州市时代控股集团有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第三期）（品种二）和广州市时代控股集团有限公司2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第四期）品种二的债券受托管理人（以下简称：“受托管理人”），持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及本期债券《受托管理协议》的约定，现就本期债券重大事项报告如下：

一、警示函的相关情况

广州市时代控股集团有限公司及相关人员于 2025 年 11 月 24 日收到中国证
券监督管理委员会广东监管局（以下简称“广东证监局”）下达的《关于对广州市时代控股集团有限公司、周四阳、谢源、牛霁旻采取出具警示函措施的决定》（[2025]130 号）（以下简称“《警示函》”）。

因发行人高管未对 2024 年债券年报签署书面确认意见（截至本公告出具之日，发行人已完成 2024 年债券年报书面确认意见的签署），未及时披露发行人董事长、三分之一以上董事、总经理变动以及审计机构变更、公司被列为失信被执行人、有息负债逾期的重大事项，广东证监局决定对发行人、周四阳、谢源、牛霁旻采取出具警示函的行政监管措施。

二、影响分析

根据 2025 年 11 月 26 日《广州市时代控股集团有限公司关于收到广东证监
局警示函的公告》披露内容，发行人及相关人员高度重视《警示函》中所指出的问题，将认真汲取教训，切实进行整改，加强对相关证券法律法规学习，进一步提高发行人公司规范运作水平，提升信息披露质量。以上事项不会对发行人的生产经营、财务状况和偿债能力产生重大不利影响。本公司将严格遵循债券信息披露要求，继续依法履行信息披露义务，切实维护债券投资人的合法权益，敬请投资者关注。

中银证券后续将持续跟踪发行人情况，并将严格按照《债券受托管理协议》及《债券持有人会议规则》的有关约定履行债券受托管理人职责。中银证券作为受托管理……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。