公告日期：2021-06-29

中国华能集团有限公司
（ 住所： 北京市海淀区复兴路甲 23 号）
公司债券受托管理事务报告
（ 2020 年度）
债券受托管理人
（住所：上海市静安区新闸路 1508 号）
2021 年 6 月
I
重要声明
光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）编制本报告的内容及信息
均来源于中国华能集团有限公司（以下简称“发行人”） 对外公布的《 中国华能
集团有限公司公司债券 2020 年年度报告》 等相关公开信息披露文件、第三方中
介机构出具的专业意见以及发行人向光大证券提供的其他材料。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为光大证券所作的承诺
或声明。
II
目 录
重要声明............................................................................................................................................I
目 录 ..............................................................................................................................................II
第一章 公司债券概况及受托管理人履行职责情况.....................................................................3
第二章 发行人经营与财务状况...................................................................................................13
第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况...................................................................15
第四章 发行人偿债意愿和偿债能力分析...................................................................................21
第五章 发行人偿债保障措施的执行情况与公司债券增信措施的有效性分析 .......................23
第六章 公司债券的本息偿付情况...............................................................................................25
第七章 发行人在募集说明书中约定的其他义务的执行情况...................................................26
第八章 债券持有人会议召开的情况...........................................................................................27
第九章 公司债券的跟踪评级情况...............................................................................................28
第十章 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况...........................................................29
第十一章 对债券持有人权益有重大影响的其他事项...............................................................30
3
第一章 公司债券概况及受托管理人履行职责情况
一、 公司债券名称
（一） 16 华能债
1、债券简称： 16 华能债
2、债券代码： 136849
3、债券期限： 10 年
4、债券利率： 3.65%
5、债券发行规模： 40 亿元
6、债券还本付息方式：按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次，
最后一期利息随本金一起支付
7、债券发行首日： 2016 年 11 月 24 日
8、债券上市交易首日： 2016 年 12 月 15 日
9、债券上市地点：上海证券交易所
（二） 18CHNG1A
1、债券简称： 18CHNG1A
2、债券……
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