公告日期：2022-06-29

债券简称：20 株国 04 债券代码：163676
债券简称：20 株国 07 债券代码：175220
债券简称：21 株国 01 债券代码：175656
株洲市国有资产投资控股集团有限公司

公司债券受托管理事务报告（2021 年度）

发行人

株洲市国有资产投资控股集团有限公司

（湖南省株洲市天元区神农城森林路 268 号）

债券受托管理人

华泰联合证券有限责任公司

（深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小
镇 B7 栋 401）

2022 年 6 月

重点声明

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）编制本报告的内容及信息均来源于株洲市国有资产投资控股集团有限公司（以下简称“株洲国投”、“发行人”或“公司”）发布的《株洲市国有资产投资控股集团有限公司公司债券2021 年年度报告》等相关信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。华泰联合证券对报告中所包含的相关引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为华泰联合所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，华泰联合证券不承担任何责任。

华泰联合证券与本次债券发行人及其他中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人之间不存在直接的或间接的股权关系或其他重大利害关系。华泰联合证券作为本次债券受托管理人，与发行人之间发生的任何交易或者对发行人采取的任何行为均不会损害债券持有人的权益。

目录

重点声明......2
释义......4
第一章 本次债券概况......5
第二章 受托管理人履行职责情况......8
第三章 发行人经营及财务状况......9
第四章 发行人偿债意愿及能力分析......12
第五章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况......13
第六章 本次债券偿债保障措施执行情况及公司债券本息偿付情况...... 14
第七章 本次债券跟踪评级情况......15
第八章 募集说明书约定的其他义务情况......16
第九章 负责处理与本次债券相关事务专人的变动情况...... 17
第十章 债券持有人会议召开情况......18
第十一章 其他事项......19

释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

发行人、公司 指 株洲市国有资产投资控股集团有限公司

华泰联合证券 指 华泰联合证券有限责任公司

上交所 指 上海证券交易所

元/万元/亿元 指 如无特别说明，为人民币元/万元/亿元

报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日

第一章 本次债券概况

一、发行人名称

中文名称：株洲市国有资产投资控股集团有限公司
二、本次债券的基本情况

（一）20 株国 04

1、债券名称：株洲市国有资产投资控股集团有限公司 2020 年公开发行公司债券(面向专业投资者)(第一期)(品种一)。

2、债券简称及代码：20 株国 04，163676。

3、发行规模及利率：人民币 20 亿元，发行利率为 4.3%。

4、债券余额：人民币 10 亿元，本年度利率为 4.3%。

5、债券期限：本期债券的期限为 5 年期，第 3 个计息年度末设发行人调整
票面利率选择权和投资者回售选择权。

6、起息日：2020 年 7 月 3 日。

7、付息日：2021 年至 2025 年每年的 7 月 3 日（如遇非交易日，则顺延至
其后的第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）；若投资人行使回售选……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。