公告日期：2020-06-12

西安工业投资集团有限公司 2020 年公开发行公司债券（第一期） 募集说明书摘要

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声明

募集说明书摘要的目的仅为向投资者提供有关本期发行的简要情况，并不包

括募集说明书全文的各部分内容。募集说明书全文同时刊载于上海证券交易所网

站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读募集说明书全文，并以其作为投资

决定的依据。

除非另有说明或要求，募集说明书摘要所用简称和相关用语与募集说明书相

同。

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重大事项提示

请投资者关注以下重大事项，并仔细阅读本募集说明书中“风险因素”等有关

章节。

一、 受国民经济总体运行状况、宏观经济、金融政策以及国际经济环境变化

的影响，市场利率存在一定波动性。债券的投资价值在其存续期内可能随着市场

利率的波动而发生变动，从而使本次债券投资者持有的债券价值具有一定的不确

定性。

二、本次债券的交易场所为上海证券交易所。由于具体上市审批事宜需要在

本次债券发行结束后方能进行，并依赖于有关主管部门的审批或核准， 发行人目

前无法保证本次债券一定能够按照预期在上海证券交易所上市流通，且具体上市

进程在时间上存在不确定性。此外，证券交易市场的交易活跃程度受到宏观经济

环境、投资者分布、投资者交易意愿等因素的影响， 发行人亦无法保证本次债券

在交易所上市后本次债券的持有人能够随时并足额交易其所持有的债券，投资者

可能会面临债券流动性风险。

三、发行人 2017 和 2018 年经营性净现金流为负。2017 年、2018 年和 2019

年，发行人的经营活动产生的现金流量净额分别为-39,303.32 万元、 -8,657.62 万

元和 68,713.86 万元，波动较大。2017 年和 2018 年发行人的经营活动现金流量

净额持续为负的主要原因为 2015 年、2016 年受到宏观经济影响，发行人下游客

户所属行业持续低迷，造成发行人经营业绩下降并且回款周期较长，2017 年以

来各项业务复苏，但是对于现金流量的改善存在一定滞后，2018 年发行人经营

活动产生的现金流量净额有较大程度改善，2019 年转为正值。如果发行人未来

经营活动产生现金流波动较大且其盈利能力不能维持在合理水平，发行人的偿债

风险或将有所增大。

四、 发行人报告期内投资收益占比较大。 2017 年、 2018 年和 2019 年，发行

人营业利润分别为 22,529.05 万元、41,401.70 万元和 45,673.87 万元，发行人的

投资收益分别为 86,067.19 万元、41,122.21 万元和 35,865.64 万元。发行人投资

收益保持在较高水平，利润来源中投资收益占比较高，若未来发行人不能持续获

得较好的投资收益，可能对发行人未来的盈利能力产生影响。

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五、 本次债券为无担保债券。在本期债券存续期内，若受不可控制的因素影

响，发行人不能如期从预期的还款来源中获得足够资金，将可能会影响本期债券

的本息按期兑付。债券持有人亦无法通过保证人或担保物受偿本期债券本息，将

可能对债券持有人的利益造成不利影响。

六、债券持有人会议根据《债券持有人会议规则》审议通过的决议，对于所

有债券持有人（包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券

持有人，以及在相关决议通过后受让本次债券的持有人）均有同等效力和约束力。

在本次债券存续期间，债券持有人会议在其职权范围内通过的任何有效决议的效

力优先于包含债券受托管理人在内的其他任何主体就该有效决议内容做出的决

议和主张。债券持有人认购或购买或通过其他合法方式取得本次债券之行为均视

为同意并接受公司为本次债券制定的《债券持有人会议规则》并受之约束。受托

管理人依据债券持有人会议决议行事的结果由全体债券持有人承担。

七、根据《公司债券发行与交易管理办法》相关规定，本次债券仅面向合格

投资者发行，公众投资者不得参与发行认购。本次债券上市后将被实施投资者适

当性管理，仅限合格投资者参与交易，公众投资者认购或买入的交易行为无效。

八、公司将在本次债券发行结束后及时向上交所提出上市交易申请。本次债

券符合在上交所集中竞价系统和综合协议交易平台同时挂牌（以下简称“双边挂

牌”）的上市条件。但本次债券上市前，公司财务状况、经营业绩、现金流和信

用评级等情况可能出现重大……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。