公告日期：2023-06-30

债券简称：20 工投 01 债券代码：163657
西安工业投资集团有限公司

（住所：陕西省西安市雁塔南路 391号）

2020 年公开发行公司债券（第一期）
2022 年度受托管理事务报告

债券受托管理人：

（住所：北京市西城区车公庄大街 4号）

2023 年 6 月

重要声明

国新证券股份有限公司（下称“国新证券”或“受托管理人”）编制本报告的内容及信息均来源于西安工业投资集团有限公司（下称“公司”、“发行人”）对外公布的《西安工业投资集团有限公司公司债券年度报告（ 2022 年）》等相关公开信息披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国新证券所作的承诺或声明。

本报告所指本年度、本期末为 2022 年度、2022 年末，上年度、上年同期均
为 2021年度，上年末为 2021年末。

目 录

重要声明......1
目 录......2
第一章 本期债券概况 ......3
第二章 发行人 2022年度经营和财务状况 ......5
第三章 受托管理人履行职责情况 ......14
第四章 债券募集资金使用和披露的核查情况 ......15
第五章 内外部增信机制、偿债保障措施有效性分析及变化情况 ......17
第六章 发行人偿债能力和意愿分析 ......18
第七章 发行人本期债券本息偿付情况 ......19
第八章 债券持有人会议召开情况 ......20
第九章 本期债券跟踪评级情况 ......21
第十章 负责处理与公司债券相关事务专人变动情况 ......22第十一章 可能影响发行人偿债能力的重大事项及受托管理人采取的应对措
施及相应成效......23
第十二章 发行人信息披露义务履行的核查情况 ......24
第十三章 其他事项 ......25

第一章 本期债券概况

一、发行人名称：

中文名称：西安工业投资集团有限公司

英文名称：Xi’an Industrial Investment Group Co., Ltd

二、核准文件和核准规模

经中国证监会“证监许可﹝2019﹞1483 号”文核准，发行人获准向合格投资者公开发行面值总额不超过 12亿元的公司债券。

根据上述核准情况，自 2020 年 6 月 15 日至 2020 年 6 月 17 日期间，发行人公
开发行了 2020 年公开发行公司债券（第一期）（简称“20 工投 01”，债券代码“163657”），发行规模 8 亿元。

三、公司债券的基本情况

1、债券名称：西安工业投资集团有限公司 2020年公开发行公司债券（第一期）（以下简称：本期债券）。

2、债券简称：“20工投 01”；债券代码：“163657”。

3、发行主体：西安工业投资集团有限公司。

4、债券期限：5（3+2）。

5、发行规模：人民币 8 亿元。

6、债券利率：票面年利率为 3.90%。

7、还本付息的方式及支付金额：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金一起支付。

8、债券起息日、付息日和兑付日：“20 工投 01”的起息日为 2020 年 6 月 17 日；
付息日为 2021 年至 2025 年每年的 6 月 17 日，若债券持有人在第 3 年末行使回售
选择权，则回售部分债券的付息日为 2021 年至 2023 年每年的 6 月 17 日。（如遇
非交易日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）；兑付
日为 2025年 6 月 17 日，若债券持有人在第 3 年末行使回售选择权，则回售部分债
券的兑付日为 2023年 6月 17日（如遇非交易日，则顺延至其后的第 1个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。

9、担保方式：本期债券为无担保债券。

10、信用级别及资信评级机构：经联合信用评级有限公司综合评定，发行人的主体信用等级为 AA+，评级展望稳定，本期债券信用等级为 AA+。

11、债券受托管理人：国新证券股份有限公司。

12、募集资金用途：本期债券募集资金扣除发行费用……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。